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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、（2019年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。

A.投资业绩预测

B.费用和支出

C.有限合伙人

D.执行事务合伙人

【答案】A

2、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。

A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.公平地对待其管理的不同基金财产

D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动

【答案】C

3、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。

A.更低；转化

B.更低；稀释

C.更高；转化

D.更高；稀释

【答案】B

4、（2017年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。

A.登记；登记

B.登记：备案

C.备案；登记

D.备案；备案

【答案】B

5、（2020年真题）关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

6、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（）。

A.完全棘轮法

B.重置成本法

C.现金流折现法

D.清算价值法

【答案】A

7、下列说法错误的是（）

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。

D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

【答案】C

8、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

9、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。

A.做市转让；债务转让

B.做市转让；协议转让

C.代理转让；委托转让

D.委托转让；债务转让

【答案】B

10、（2017年真题）股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、（2020年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生产品

【答案】B

12、公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

A.《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》

B.《公司法》；《中国证券业公司管理办法》

C.《公司法》；《公司登记管理条例》

D.《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》

【答案】C

13、以下关于清算退出说明不正确的是（）

A.清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务

B.收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权

C.对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以强迫债务人清偿

D.公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

【答案】C

14、(2016年)在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。

A.收入与成本确认

B.折旧摊销

C.关联交易

D.历史沿革

【答案】D

15、公司型基金的设立步骤依次为（）。

A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

【答案】D

16、境外IPO市场包括（）

A.香港证券交易所

B.美国纳斯达克证券交易所

C.纽约证券交易所

D.以上都是

【答案】D

17、（2018年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）

A.控制活动

B.风险评估

C.内部监督

D.内部环境

【答案】A

18、私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.两次