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现金票证安全管理制度

2023-10-30

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目录

制度概述

安全管理职责

安全预防措施

安全事件处理

安全培训与教育

检查与评估

附则

01

制度概述

确保现金票证的安全管理，保障企业资产和利益。

预防和控制现金票证丢失、被盗或被篡改的风险。

规范现金票证的使用、存储和处置，确保合法、安全、高效。

目的和背景

本制度适用于企业内所有现金票证的安全管理，包括但不限于支票、汇票、发票、收据等。

对于其他具有现金价值的票证，如银行汇票、银行本票等，可参照本制度执行。

适用范围

指具有现金支付或等价物支付功能的票证，包括支票、汇票、发票、收据等。

定义与术语

现金票证

指对现金票证的领取、使用、存储和处置等进行全面、系统、有效的管理和控制，确保其完整性和安全性。

安全管理

指为企业提供现金票证服务的相关银行、信用社、支付平台等机构。

金融机构

02

安全管理职责

公司层级安全管理

制定和完善现金票证安全管理制度

监督检查各部门和员工执行安全管理制度的情况

组织开展现金票证安全培训和演练

对违规行为进行调查处理和纠正

部门层级安全管理

严格执行现金票证安全管理制度

及时发现和报告安全隐患和问题

负责对本部门现金票证的保管和使用安全

定期对本部门的安全管理情况进行自查和评估

员工个体安全管理

遵守现金票证安全管理制度和操作规程

发现和报告安全隐患和问题，积极参与安全管理活动

负责本人所保管和使用现金票证的安全

提高安全意识，增强自我保护能力，防范不法侵害

03

安全预防措施

制定和实施物理安全责任制，明确各级负责人的职责和义务。

明确责任

安全设施

存储条件

确保建筑物和设施具备相应的安全防范措施，如监控摄像头、安全门禁系统等。

确保现金票证存储在安全、防火、防盗的环境中，如配备自动喷水灭火系统、紧急疏散通道等。

03

物理安全预防措施

02

01

建立严格的访问控制机制，限制对现金票证的接触和访问权限，确保只有授权人员才能访问。

访问控制

采用加密技术保护现金票证信息的安全，防止数据泄露和非法获取。

加密措施

定期进行安全审计和漏洞扫描，发现和修复潜在的安全风险和漏洞。

安全审计

技术安全预防措施

安全培训

定期为员工提供安全培训和教育，提高他们对安全问题的认识和应对能力。

背景调查

对所有员工进行背景调查，确保他们没有不良记录或潜在的安全风险。

门禁管理

严格管理进出建筑物和存储现金票证的区域，确保只有授权人员才能进入。

人员安全预防措施

04

安全事件处理

员工在工作中发现可疑行为或异常情况，应立即向直属上级报告。

发现安全事件

直属上级应对报告进行核实，如有需要，向上级领导或相关部门进行汇报。

报告程序

对于涉及机密或敏感信息的安全事件，应采取保密措施，防止信息泄露。

保密措施

安全事件的发现与报告

安全事件的应急响应

应急预案

针对可能发生的各类安全事件，制定相应的应急预案。

03

反馈与改进

将调查结果反馈给相关部门，以便改进和完善安全管理制度。

安全事件的调查与处理

01

调查程序

对于已发生的安全事件，应进行详细的调查，以找出原因和责任人。

02

处理措施

根据调查结果，对责任人进行处理，同时采取措施防止类似事件再次发生。

05

安全培训与教育

新员工安全培训

了解现金票证管理流程和规定

熟悉现金票证管理操作规程和安全规范

掌握现金票证安全防范措施和应急处理方法

在职员工安全教育

针对现金票证管理中的典型案例进行剖析，提高员工对安全的重视程度

强化员工对现金票证管理规定的掌握程度，确保员工行为的规范性

定期进行现金票证安全教育，加强员工安全意识

外部人员安全培训和教育

对供应商、客户等外部人员进行现金票证安全管理培训

传达公司的安全文化和规定，确保外部人员了解并遵守相关要求

提高外部人员的安全意识和防范能力，减少安全风险的发生

06

检查与评估

定期检查

企业应定期进行现金票证安全检查，以确保现金票证的安全性和合规性。检查应包括所有现金票证的库存、安全设施、人员操作等方面。

不定期检查

在特定情况下，如发现异常行为、异常情况或接到举报等，应立即进行不定期检查。检查应由相关部门负责人组织，对相关岗位、部门进行检查。

安全检查的定期与不定期

安全评估的方法与流程

方法：安全评估应采用多种方法，如现场检查、资料审查、员工访谈等，以确保评估结果的全面性和准确性。

流程：安全评估应遵循以下流程

确定评估对象和目的；

制定评估计划；

实施评估并收集数据；

分析数据并提出改进建议；

形成评估报告并报送相关领导。

结果报告

检查与评估完成后，应将结果以书面形式报告给相关领导，包括现金票证的安全状况、存在的问题、需要改进的方面等。

改进计划

根据检查结果和评估结果，应制定相应的改进计划，包括加强安全管理、完善安全设施、培