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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

A.合伙企业、契约

B.合伙企业、谈判

C.合资企业、谈判

D.合资企业、契约

【答案】A

2、关于随售权条款和第一拒绝权条款，下列表述错误的是（）。

A.随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现

B.随售权和第一拒绝权是最为常见的股东权利

C.随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易

D.第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权

【答案】B

3、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）

A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿

B.服务机构承担全责并进行赔偿

C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿

D.基金管理人承担全责并进行赔偿

【答案】C

5、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（）。

A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金

B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分

C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金

D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准

【答案】C

6、行业自律管理的法律依据有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

7、重置成本法的计算公式为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

8、《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】C

9、私募股权投资基金英文缩写（）。

A.VC

B.CV

C.B.CVCPE

D.EP

【答案】C

10、下列不属于股权投资基金的特殊风险的是（）。

A.基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险

B.基金未托管所涉风险

C.基金委托募集所涉风险

D.基金运营风险

【答案】D

11、（2016年真题）某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。

A.4名自然人

B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金

C.一只养老基金

D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金

【答案】C

12、（）体现了投资人现金的回收情况。

A.内部收益率

B.未分配利润

C.总收益倍数

D.已分配收益倍数

【答案】D

13、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.将管理人列入异常机构对外公示

D.不予登记

【答案】A

14、（2018年真题）整个基金资产类别中，股权投资基金属于（）

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

【答案】D

15、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）

A.独立性、完整性、真实性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、准确性、非营利性

D.全国性、行业性、统一性

【答案】B

16、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()

A.投资者数量超过法律法规规定

B.基金托管人的托管费率变更

C.基金管理人发生重大事项变更

D.基金发生清盘或清算

【答案】A

17、（2020年真题）关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（）

A.参与制定基金所投资企业发展战略

B.安全保管基金财产

C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D.按照规定开设基金资金账户

【答案】A

18、关于基金估值的原则，说法错误的是（）。

A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.估值日无市价，但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的，应采用最近交易市价的平均价确定公允价值

C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影