创业投资公司设立股权投资基金的方案.pptx

创业投资公司设立股权投资基金的方案汇报人：文小库2023-12-22

方案概述基金结构投资决策流程风险控制投资后管理业绩评估和考核目录

方案概述01

通过股权投资基金支持初创企业和创新项目，促进经济增长和就业创造。推动创新和创业优化资源配置提升企业价值引导社会资本进入具有发展潜力的领域，提高资本使用效率。通过股权投资基金的增值服务，提升被投企业的价值，实现资本增值。030201目的和意义

重点关注具有高成长潜力的行业，如科技、互联网、医疗健康等。行业领域主要投资处于初创期和成长期的企业，兼顾种子期和成熟期企业。企业阶段覆盖国内外市场，根据不同地区的发展潜力和投资机会进行选择性投资。地域范围投资策略和方向

根据被投企业的发展阶段和项目特点，设定合理的投资期限。投资期限通过上市、并购、股权转让等方式实现投资退出，确保资本的安全和收益。退出方式投资期限和退出机制

基金结构02

有限合伙制有限合伙制基金由普通合伙人（GP）和有限合伙人（LP）组成，GP承担无限责任，LP承担有限责任。有限合伙制基金具有较高的灵活性，是较为常见的基金类型。公司制基金公司制基金以公司形式注册，投资者成为公司的股东，享有相应的权益。公司制基金相对结构简单，便于投资者理解和管理。基金类型选择

根据市场需求和投资策略，确定基金的规模。通常情况下，股权投资基金的规模较大，以满足长期投资的需求。基金规模筹资方式包括私募和公募两种方式。私募是指向特定投资者募集资金，具有较高的灵活性，但筹资周期较长。公募是指向广大投资者募集资金，具有较低的门槛，但需要符合相关法律法规的要求。筹资方式基金规模和筹资方式

投资者关系管理是指创业投资公司与投资者之间的沟通和关系维护。良好的投资者关系管理有助于增强投资者对公司的信任和忠诚度，促进长期合作和发展。投资者关系管理包括定期向投资者报告基金的运作情况、投资进展和财务状况，及时回应投资者的疑问和需求，以及组织投资者交流活动等。投资者关系管理

投资决策流程03

建立广泛的项目源网络，包括与创业者、孵化器、投资银行等建立合作关系，以便及时获取优质项目信息。项目来源根据基金的投资策略和领域，对项目进行初步筛选，排除不符合要求的项目。初步筛选对初步筛选通过的项目进行深入的尽职调查，包括财务、业务、团队等方面。尽职调查根据尽职调查结果，对项目进行估值，并与创业者进行投资条款的谈判。估值与谈判项目筛选和评估

投资决策委员会由基金管理公司的投资团队和外部专家组成。组成负责对通过初步筛选的项目进行最终的投资决策，确保投资决策的科学性和专业性。职责投资决策委员会将对每个项目进行审议和投票，根据投票结果作出是否投资的决定。决策流程投资决策委员会

投资协议和交易结构投资协议制定详细的投资协议，明确双方的权利和义务，包括投资金额、股权比例、投资用途等。交易结构根据项目的具体情况，设计合适的交易结构，如增资扩股、股权转让等。风险控制在投资协议中加入风险控制条款，如优先清算权、反稀释条款等，以保护基金的利益。

风险控制04

风险量化运用定量和定性方法对风险发生的可能性和影响程度进行评估。风险识别对潜在的风险因素进行全面、准确的识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等。风险应对策略根据风险评估结果，制定相应的风险控制和缓释措施。风险评估和管理

风险准备金的提取与使用制定详细的提取与使用规则，确保准备金的合理使用和有效管理。风险准备金的监管建立完善的监管机制，确保准备金的透明度和合规性。设立风险准备金从基金收益中提取一定比例的资金作为风险准备金，用于弥补投资亏损。风险准备金制度

对投资组合进行实时监控，及时发现和应对潜在风险。实时监控定期向投资者和监管机构提交风险报告，披露基金的风险状况。定期报告将风险因素纳入投资组合的业绩评估，确保投资者了解在相同风险水平下的收益情况。风险调整后收益风险监控和报告

投资后管理05

03提升团队能力通过培训、交流等方式不断提升投后管理团队的专业能力和管理水平。01组建专业团队建立一个具备丰富经验和专业知识的投后管理团队，负责基金投资的后续管理和服务。02团队成员分工明确确保团队成员之间分工明确，各司其职，共同为投资项目提供全方位的支持和服务。投后管理团队

制定投后管理计划根据投资项目的特点和需求，制定个性化的投后管理计划，明确管理措施和目标。定期跟进与沟通定期与投资项目方进行沟通，了解项目进展情况，及时发现和解决问题，确保项目顺利推进。风险控制与预警建立完善的风险控制机制，对投资项目进行实时监测和预警，及时采取应对措施，降低投资风险。投后管理策略和措施

123建立定期报告制度，要求投资项目方定期提交项目进展报告和管理报告，以便及时了解项目动态。定期报告制度确保信息披露的及时性、准确性和完整性，提高投资过程的透明度，增强投资者信