品质管理质量认证IS质量管理体系个审核案例.pdfVIP

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本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。”

所规定的删减条件。

〖案例003〗在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某

消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出

示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施

工队人员资质的证明文件。项目部经理说:“这事不归我们管，应该由安装公司

自己负责。”

案例分析:安装公司是建筑公司的外包方，在施工时应该纳入建筑公司的质量管

理体系统一管理。因此不仅对安装公司资质有要求，而且对其现场施工人员的资

质也应进行控制，只有这样才能真正保证质量。本案违反了标准“4.1总要求”

中“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施

控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。”的规定。”

品质管理质量认证IS质量

管理体系个审核案例案例

分析:组织对过程的删减应

以不影响组织提供满足顾

客和适用法律法规要求的

产品的能力或责任的要求

为前提，而本案中很明显进

出口贸易部的工作直接与

产品质量有关，因此不能由

组织的质量管理体系中删

减。本案违反了标准“4.1

总要求”的“a)识别质量管

理体系所需的过程及其在

组织中的应用；”的规定。

〖案例005〗试剂厂生产的产品要求的保存温度为2～8℃，产品除了工厂自行销

售以外，还要通过各地几十家代理商发售。这些代理商都是经过多年形成的授权

代理商。在销售科审核员问销售科长:“这些代理商有授权代理的协议吗?他们的

贮存条件你们考察过吗?”销售科长说:“我们协作的关系有好几年了，开始有授

权代理协议，后来就没有了。他们的贮存条件，我们有的去过现场调查，有的没

有去过。但是这些代理商都是有专营许可证的。”审核员要求出示有关的证据。

销售科长找了好几分钟才拿出3份专营许可证的复印件，其中有两份的专营许可

证还是过期的，销售科长只好说:“有关材料都在地区销售经理手里，我这里没

有。”审核员要求在现场的几位地区经理出示有关材料，他们回答“我们没有保

存这些材料。”审核员问:“这些代理商是代销还是经销?”销售科长答:“有的经

销，有的代销。”

案例分析:对于经销的代理商，其相当于是企业的顾客；对于代销的代理商，其

相当于是为企业提供销售服务的外包商。对于二者都应进行控制，因为双方建立

了授权代理关系。即使是经销，由于企业向经销者收取的是较低的协议价格，而

经销者利用代理关系，按较高的市场价格销售，这个差价相当于是企业支付给经

销者的，因此在这种意义上，经销商也是向企业提供销售服务的外包商。本案中

销售科对于代理商的贮存条件及资质等没有进行控制，这将可能影响产品的销售

质量，违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何影响产品符合要求

的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体

系中加以识别。”

〖案例006〗在某物业公司审查顾客投诉报告时发现有多起投诉康乐宫游泳池水

不清洁的问题。物业公司经理说:“这事不归我们管。”经询问，康乐宫是包给另

外一家公司经营的，但它对外经营没有招牌，一般人都以为是由物业公司管理的。

案例分析:这实际上是把游泳池进行了外包，物业公司对其服务质量应该纳

入公司统一的管理之中。本案违反了标准4.1的“针对组织所选择的任何影响产

品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。”的规定。

〖案例007〗商场搬进新楼已经一年多，但是开发商仍然没有把有关的安全设施

及其控制权移交给商场。商场内有烟感器350多个，感温器100多个，喷淋头1200

多个，防火卷帘门30多个，均由开发商指定的物业公司代管。审核员在审查商

场保卫部时要求出示对消防设施按规定的周期进行全面检查的记录，保卫部长说:

“因为这些设施由物业公司管理，因此我们就没有介入。关于交接设备的问题，

我们与开发商争论了很长时间，现在正准备打官司，否则我们也没有办法。”审

核员请保卫部的人将物业公司的工作记录拿来，看到记录中只有对误报警的烟感

器进行调整和修理卷帘门的记录，没有对消防设施进行定期检查的记录。

案例分析:即使商场的消防设施因种种原因还没有转交商场管理，但是物业公司

只要代管一天，它就是商场的服务提供的供方。因为消防服务是影响商场服务的

非常关键的工作，因此商场必须把物业公司有关消防的服务纳入商场的质量管理

体系统一管理，