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证券合同战略投资者配售协议书4篇

篇1

证券合同战略投资者配售协议书

甲方：（购买方名称）

乙方：（发行方名称）

为了明确双方的权利和义务，充分保障双方的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：

一、协议范围

本协议适用于乙方向甲方配售战略投资者配售的证券，并约定双方在配售过程中应当遵守的事项。

二、配售对象

1.甲方充分理解本次配售的证券为战略投资者配售，严禁进行转让或再售。甲方同意在购买配售证券后，将持有该证券一定期限内（通常为1年）。

2.甲方承诺履行战略投资者职责，不搞短期交易，不干扰公司的正常经营秩序，不对公司进行控制。保证不利用战略配售的权益，以其特殊身份为重，实施不正当竞争等各种侵权行为。

三、配售价格

1.配售价格以公开方式确定，按照市场价格，双方友好协商确定。合理确定价格，保障双方的合法权益。

2.配售价格应当是公平、合理的市场价格，并符合相关法规。乙方保证在配售证券的过程中保持价格的稳定和市场的公平性。

四、交易程序

1.本次配售的证券，将由乙方按照相关法规规定的程序完成交易流程，包括资格审核、股东大会决议等等。

2.甲方在交易过程中应当积极配合，提供相关的信息和资料，并按照乙方的要求完成相关手续。确保整个交易过程的合法、顺利进行。

五、权利和义务

1.甲方有权根据合同的约定获得相应的股权配售，并享有相应的股东权益。

2.乙方有义务在配售过程中保障甲方的合法权益，保证交易的正常进行。

3.任何一方不得擅自解除或修改本协议的任何条款，否则应当承担相应的法律责任。

六、保密义务

1.双方应当对本协议的内容进行保密，不得未经对方同意向第三方披露或透露有关协议的内容。

2.除非双方有法定的规定或者双方经协商一致同意，否则不得擅自透露有关协议的内容。

七、争议解决

在履行本协议过程中，如发生任何争议，双方应当友好协商解决，若协商不成，则应当提交有关部门进行仲裁。

八、协议效力

本协议自双方签字之日起生效，有效期为购买证券之日起至一定期限内。双方一旦签字即表示双方接受并执行本协议的所有条款。

乙方（盖章）：甲方（盖章）：

日期：日期：

以上为《证券合同战略投资者配售协议书》，双方应当严格履行协议的内容，确保交易的顺利进行。希望双方在合作过程中互相信任、互相理解，共同促进双方的发展和合作。

篇2

证券合同战略投资者配售协议书

甲方（公司全称）:________________________

法定代表人或授权代表:_____________________

注册资本:_______________________________

注册地:_______________________________

联系方式:_______________________________

乙方（投资者全称）:________________________

法定代表人或授权代表:_____________________

注册资本:_______________________________

注册地:_______________________________

联系方式:_______________________________

鉴于，甲方欲进行证券发行工作，且乙方认可甲方的经营状况及前景，并愿意通过认购甲方发行的证券来支持和助力甲方的发展。鉴此，甲、乙双方依照《中华人民共和国公司法》、《《证券法》》、《《证券法修订条例》》等有关规定，友好协商一致达成如下协议：

第一条证券发行及配售

1.1甲方拟以____元/股的发行价，向乙方公开发行_______股普通股，发行总额为_______万元。乙方承诺认购甲方发行的股份，并在_______个工作日内将认购资金划至甲方指定账户。

1.2甲方保证其发行的证券符合《上市公司股票发行管理办法》的规定，不得违反国家证券法律、法规及有关规定。乙方认可甲方的发行工作符合相关法规，并愿意承担相应的认购义务。

1.3甲方需按照中国证监会的规定向乙方配售发行股份，并应及时履行有关文件和手续的审核程序。乙方应在规定期限内支付认购资金，否则甲方有权解除本协议并向乙方追究相应的违约责任。

第二条股份锁定期

2.1甲方在成功发行股份后，乙方的股份须锁定___年，自股份交易所公开挂牌交易之日起计算。

2.2