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LevelII–Mock60
Questions1-6relatetoEthics2
Case1:Kingfisher2
Questions7-12relatetoEthics4
Case2:Adam4
Case3:Drawbridge5
Questions19-24relatetoFRA7
Case4:Thames7
Questions25-30relatetoFRA9
Case5:ReadyPower9
Questions31-36relatetoCorporateFinance11
Case6:EarlCase11
Questions37-42relatetoEquity13
Case7:Darwin13
Questions43-48relatetoFixedIncome15
Case8:Wingersheek15
Questions49-54relatetoFixedIncome17
Case9:Scott17
Questions55-60relatetoAlternativeInvestment19
Case10:Schulman19
1/20
LevelII–Mock60
Questions1-6relatetoEthics
Case1:Kingfisher
1.Correctanswer:C.
ItisaviolationofStandardVII(B):ReferencetoCFAInstitute,theCFADesignation,andtheCFA
ProgramtoimplythatthecompetenciesofaCFAcharterholderaresuperiortothoseofothersnot
holdingthedesignation.Itisnotaviolation,however,tofactuallystatethatcharterholdersmust
annuallyrenewtheircommitmenttoabidebytheCodeandStandardsorthateachoftheteam
memberspassedallthreeCFAexamsontheirfirstattempt.
2.Correctanswer:A.
StandardIII(B):FairDealingaccommodatesthedifferentiationofservicestoclientsaslongas
suchservicesarenotofferedselectively.Thedifferentservicelevelsshouldbedisclosedtoclients
andprospectiveclientsandshouldbeavailabletoeveryone.Arequirementtodiscloseallconflicts
ofinterestwouldnotviolateStandardVI(A):DisclosureofConflicts,norwouldtheoutlineofall
compensationarrangementsviolateStandardIV(B):AdditionalCompensationArrangements.
3.Correctanswer:C.
KingfishersproposedgeneralprinciplesrelatedtoCapit
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