合格评定管理体系2021年至今大题.pdf

合格评定基础

1.请简述认证的功能和作用是什么？

（一）认证的功能：

1）认证可以通过专业的合格评定过程，确认法律法规、标准和技术规范的要求

得到满足：

2）通过有公信力的公示性证明，传递信息，建立需求方对认证对象的信任。

（二）认证的作用：

1）对组织来说，认证是一种客观、专业、科学的评价活动，可以借助认证推动

组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量；

2）第三方认证作为市场经济调整社会经济秩序的最终方法，可以促进市场经济

体制的健康有效运行：

3）认证还可以提高政府管理经济社会的能力和效率：

4）认证活动还可以起到维护公共利益、保护生态环境、促进社会和谐稳定和可

持续发展的作用。

2.影响审核方案的范围和详略程度的因素有哪些？

（1）每一次审核的目标、范围、持续时间和审核次数，适用时，还包括审核后

续活动。

（2）受审核组织的规模、性质、审核活动的数量、重要性、复杂性、相似性和

地点。

（3）适用的审核准则

（4）以往的审核结果和以往的审核方案评审的结果。

（5）语言、文化和社会因素。

（6）相关方的关注点。

3.合格评定活动有哪些，合格评定对象,合格评定的结果是什么形式？

合格评定主要活动有1.认证;2.认可;3.检验;4.检测;5.校准;6.供方合格声明。

合格评定的对象产品、服务、管理体系、人员、过程、机构(认可对象)、其他(例

如碳足迹、碳核查、温室气体、水足迹、节能、新能源等)。

合格评定结果的体现合格评定的结果通常以证书、报告、标志等书面形式向社

会公示。通过这种公示性证明，解决信息不对称问题，以获得相关方和社会公众

的普遍信赖。

主要形式有

一认证证书、标志;

一认可证书、标志;

检验证明、检测报告;

一自我声明;

一第二方评价。

4.简述审核计划的作用及主要内容

(一)审核计划的作用

审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供

了依据

(1)对于审核委托方、审核计划要满足审核方案总目的与审核方案程序的要求，

并作为审核方案监视的依据之一;

(2)对于审核组，审核计划要明确审核的具体内容和要求，包括分工，为审核活

动实施进行预先安排并提供参照。

(3)对于受审核方，审核计划要便于其了解审核活动的内容与日程安排，好迎接

审核的准备工作。

(二)审核计划的内容

审核计划应包括或涉及下列内容

(1)审核目标。

(2)审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。

(3)审核准则和引用文件。

(4)实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的

会议。

(5)使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适

用时还包括抽样方案的设计。

(6)审核组成员、向导和观察员的作用和职责。

(7)为审核的关键区域配置适当的资源。

5.请从定义角度描述审核的特征，并且说明这些特征如何体现。？

1.审核的定义是“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准

则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。这一定义有以下几个方

面值得关注(1)审核由一系列相关过程和活动构成。

(2)在审核过程中，审核员通过采用适宜的审核方法，收集与审核准则有关的有

形或无形的审核证据，依据审核准则对审核证据进行比较、分析和评价，以确定

其满足审核准则的程度，从而得出审核发现和审核结论。

(3)在“审核”定义中的“获得”“评价”和“确定”是三个典型的“活动”，

既是审核过程的关键活动，也是审核关键技术的核心。

(4)所谓“系统性”首先是指被审核的主体应体现其总体性、关联性、有序性和

动态性的特征。另外，审核是一项正式、有序的活动，所实施审核严格按照规定

的审核准则、程序和方法实施，审核程序要求确保审核组完整地实施审核，并充

分、客观地评价组织的管理体系的各项活动、过程和结果。

所谓“独立性”指审核人员与被审核的主体应不存在任何利益关系，不参与被审

核方的经营管理活动。第三方认证审核则应确保审核活动独立于受审核方而确保

公正性。独立性是审核的本质特征，也是保证审核活动顺利进行的必要条件。

(5)审核过程应“形成文件”是指审核过程的策划准备、实施、结果均要形成文

件。审核的定义揭示了审核目的和审核特点，而审核的“系统性”“独立

性”“形成文件”的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性、客

观性和独立性的基本特征。审核的特征体现在必须遵循的若干审核原则中。

(1)质量基础设施主要包括