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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库及精品答案

单选题（共45题）

1、在（）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

A.盈利预测

B.风险预测

C.发展趋势预测

D.财务预测

【答案】D

2、关于估值调整条款，说法错误的是（）。

A.估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即

估值调整协议形式存在

B.触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标，或发生特定事

件

C.估值调整机制触发后，由被投资企业创始股东或其他利益方按照协议约定的

计算规则向股权投资基金以现金或股权方式提供补偿

D.目的是在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释

【答案】D

3、公司型基金合同的内容不包括（）。

A.入股、退股及转让

B.利润分配及亏损分担

C.争议解决办法

D.报送披露信息

【答案】C

4、（）是实施内部控制的基础。

A.内部环境

B.内部监督

C.风险评估

D.信息与沟通

【答案】A

5、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并

和地方政府合作打击非法集资行为。

A.监测、统计、检查

B.统计、监测、检查

C.检查、监测、统计

D.监测、检查、统计

【答案】B

6、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外

资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民

币。

A.4亿

B.3亿

C.2亿

D.1亿

【答案】A

7、股权投资基金是以（）方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

A.公开

B.非公开

C.秘密

D.广泛宣传

【答案】B

8、（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金

做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

【答案】B

9、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。

A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资

B.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.从事承担无限责任的投资

D.违规向他人贷款或者提供担保

【答案】B

10、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（）。

A.上市

B.清算

C.挂牌转让

D.注销

【答案】D

11、（），就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资者的基金

募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.间接募集

D.自行募集

【答案】D

12、（2017年真题）按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限

公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（）进行辅导。

A.会计师事务所

B.具有主承销资格的证券公司

C.律师事务所

D.中国证监会

【答案】B

13、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产

净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报

水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍数

C.总收益倍数

D.内部收益率

【答案】C

14、下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是（）。

A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

B.有利于提升基金的知名度

C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础

D.有利于增加基金信息披露的透明度

【答案】B

15、在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机

构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国

基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金

备案业务等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人

Ⅳ.私募基金注册登记机构

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

16、未向社会公开宣传，在亲友或者单位