董事会及董事考核评价暂行办法范本.pdfVIP

XXXX公司董事会及职工董事考核评价暂行

办法

第一章总则

第一条为进一步做好公司董事会（以下简称董事会）

及职工董事评价工作，提高评价工作的科学性、有效性，确

保董事会依法行使职权，切实履行杭锦旗国有资产监督管理

委员会（以下简称“出资人”）赋予的职责，根据《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、

《民法典》等法律、法规，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于杭锦旗泽鑫水务有限责任公司董

事会、职工董事的评价。

第三条评价董事会及董事遵循以下原则：

（一）客观公正原则；

（二）注重实绩原则；

（三）全面评价原则。

第四条对董事会实行年度评价；对职工董事实行年度

评价和任期评价，开展任期评价时当年的年度评价同时进

行。

第二章董事会评价

第五条重点评价董事会运作的规范性和有效性，评价

董事会有效性的主要指标是企业的经营绩效；评价董事会规

范性的主要内容是董事会的议事方式和表决程序是否符合

《公司法》及公司章程的规定，包括董事会的工作机构设置、

制度建设、日常运行、议事方式、表决程序和决策效果以及

高级经营管理人员选聘、考核和监督管理等。

第六条董事会办（办公室）作为董事会和董事评价的

具体承办部门。

第七条评价董事会一般经过以下程序：

（一）董事会提交工作报告和自我评价意见。年度终了

后一个月内，董事会向出资人提交上一年度工作报告，并附

董事会自我评价意见；任期终了前一个月内，董事会向出资

人提交任期工作报告，并附董事会自我评价意见。

董事会自我评价意见包括以下内容：主要工作成绩、存

在的主要问题、加强和改进的计划及建议。自我评价意见需

经三分之二以上董事参加的董事会会议讨论并经全体董事

过半数通过。

（二）征求意见。出资人征求公司监事、经理层、公司

党支部委员会和职工群众的意见。根据工作需要，也可调阅

会议记录、公司财务报表等有关资料。

（三）出资人综合各方面评价意见后，形成董事会年度、

任期评价意见并予以反馈。

第八条董事会年度、任期评价意见包括以下内容：董

事会年度、任期主要工作成绩、存在的主要问题、加强和改

进的建议、评价等次。

第三章职工董事评价

第九条重点评价职工董事的德、能、勤、绩、廉，主

要内容包括职业操守、履职能力、勤勉程度、工作实绩、廉

洁从业等方面，应包括职工董事出席会议次数、表决、发表

意见情况以及最终决策的效果等。

第十条职工董事评价实行年度、任期评价制度。

第十一条评价职工董事一般经过以下程序：

（一）提交述职报告。年度终了后一个月内、任期终了

前一个月内，职工董事向出资人提交个人履行职工董事职责

述职报告。

（二）征求意见。出资人征求董事长、董事会、监事、

经理层、公司党支部委员会的意见。根据工作需要，也可调

阅会议记录、公司财务报表等有关资料。

（三）出资人汇总各方面评价意见后，综合形成职工董

事年度、任期评价意见并向职工董事本人反馈。

第十二条职工董事评价意见包括以下内容：职工董事

在德、能、勤、绩、廉等方面的主要表现、存在的不足和评

价等次。

第四章评价结果

第十三条职工董事评价要与企业经营业绩考核相挂钩

考核，职工董事评价结果分为优秀、称职、基本称职和不称

职四个等次。

第十四条职工董事评价优秀等次条件：

（一）具有良好的职业道德，诚实守信，维护出资人利

益和公司合法权益；能够遵规守法，遵守国家法律法规、规

章制度和公司章程规定，保守公司商业秘密；

（二）具有较高的战略决策能力、抵御风险的防范能力、

识人用人能力、开拓创新能力及协调沟通能力，能够根据煤

炭市场发展形势和发展方向对公司经营管理、安全生产和项

目建设进行调整、对董事会拟任免人员的能力水平做出准确

判断、能够围绕公司改革发展提出新思路、新办法，能够与

董事会其他成员、经理层成员以及其他相关人员充分进行协