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证券从业资格考试证券基础知识期中个人自检卷

（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的

最高权力机构。

A、会员大会

B、理事会

C、监察委员会

D、总经理

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。

2、复利债券的利息包含了货币的（）。

A、成本价值

B、风险价值

C、时间价值

D、流动性价值

【参考答案】：C

3、证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P314。

4、某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每

股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的

内在价值是（）元。

A、1.51

B、15

C、126.3

D、0

【参考答案】：B

5、将股票分为普通股票和优先股票是按（）分类的。

A、股东享有权利的不同

B、是否记载股东姓名

C、是否在股票票面上表明金额

D、股票的价值

【参考答案】：A

【解析】本题考核的是股票的分类方法。股票的种类很多，分类方

法亦有差异。常见的股票类型有：①按股东享有权利的不同，股票可以

分为普通股票和优先股票；②按是否记载股东姓名，股票可分为记名股

票和不记名股票；③按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面

额股票和无面额股票。

6、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的

财产不能直接支配处理，所以股票不是（）。

A、债券证券

B、证权证券

C、物权证券

D、要式证券

【参考答案】：C

7、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可

签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的

（）。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、高风险性

【参考答案】：B

【解析】题干所述是金融衍生工具的杠杆性特征。金融衍生工具的

杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。

8、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。

A、固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券

B、固定利率债券和浮动利率债券

C、缓息债券和即期债券

D、累积债券和非累积债券

【参考答案】：B

9、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通

股票的股数求得的是（）。

A、每股账面价值

B、每股内在价值

C、每股票面价值

D、每股清算价值

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价

值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。

10、金融期货中最先产生的品种是（）。

A、利率期货

B、外汇期货

C、债券期货

D、单只股票期货

【参考答案】：B

11、（）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二

交易系统承担。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六

章第二节，P215。

12、证券公司的注册资本应当是（）。

A、货币资本

B、实缴资本

C、虚拟资本

D、金融资本

【参考答案】：B

13、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营

收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A、偿还性

B、风险性

C、安全性

D