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融资代理与理财服务协议(2024版)

合同编号：__________

融资代理与理财服务协议

（2024版）

1.名称：____________________

2.地址：____________________

3.法定代表人：_______________

4.联系人：__________________

5.联系方式：_______________

1.名称：____________________

2.地址：____________________

3.法定代表人：_______________

4.联系人：__________________

5.联系方式：_______________

鉴于：

1.甲方愿意委托乙方作为其融资代理，并接受乙方提供的理财服务；

2.乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供融资代理与理财服务；

3.双方遵循平等、自愿、诚实、信用的原则，经过友好协商，达成一致。

第一条融资代理

1.1甲方委托乙方作为其融资代理，协助甲方进行资金融通。

1.2乙方应根据甲方的融资需求，积极寻找合适的融资渠道，为甲方提供融资代理服务。

1.3甲方应向乙方提供真实、准确、完整的融资信息，以便乙方更好地完成融资代理工作。

1.4乙方在融资过程中应遵循法律法规，维护甲方的合法权益，不得利用甲方委托事项为自己或他人谋取不正当利益。

第二条理财服务

2.1甲方委托乙方为其提供理财服务，包括但不限于资产配置、投资建议、风险管理等。

2.2乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和财务状况，为甲方提供合适的理财方案。

2.3甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务信息，以便乙方更好地完成理财服务。

2.4乙方在提供理财服务过程中应遵循法律法规，维护甲方的合法权益，不得利用甲方委托事项为自己或他人谋取不正当利益。

第三条费用及支付

3.1甲方应支付乙方的融资代理费用，具体费用标准双方另行协商确定。

3.2甲方应支付乙方的理财服务费用，具体费用标准双方另行协商确定。

3.3甲方应按照双方约定的方式、时间和金额支付费用，如逾期支付，应按照中国人民银行同期贷款基准利率支付滞纳金。

第四条保密条款

4.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

4.2乙方应对甲方提供的财务信息、商业秘密等予以保密，不得泄露给第三方。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金。

5.2乙方在融资代理过程中，如因故意或过失导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

5.3甲方未按约定支付费用的，应承担逾期支付的滞纳金，并赔偿乙方因此造成的损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

第七条其他条款

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

7.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

甲方代表（签名）：_______________

乙方代表（签名）：_______________

签订日期：____年____月____日

多方为主导时的，附件条款及说明

1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.1甲方指定投资方向条款

甲方委托乙方进行融资代理与理财服务时，如有特定投资方向，应在协议中明确指定。乙方应根据甲方的要求，全力寻找符合投资方向的融资渠道与投资项目。

1.2甲方收益保障条款

甲方为确保自身收益，可与乙方约定一个最低收益保障额度。如实际收益低于该额度，乙方应按比例赔偿甲方损失。

1.3甲方知情权条款

甲方有权随时了解融资代理与理财服务的进展情况，包括但不限于融资额度、投资项目、收益状况等。乙方应及时向甲方提供相关信息。

1.4甲方变更权条款

甲方在协议有效期内，有权根据自身需求变更投资方向、投资金额等。乙方应积极配合甲方进行变更。

2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

2.1乙方专业素养条款

乙方应具备专业的融资代理与理财服务能力，如乙方在提供服务过程中存在过错，导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

2.2乙方保密义务条款

乙方应对甲方提供的财务信息、商业秘密等予以保密，不得泄露给第三方。如乙方违反保密义务，导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

2.3乙方合规操作条款

乙方在融资代理与理财服务过程中，应严格遵守法律法规，确保操作合规。如乙方违反法律法规，导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

2.4乙方风险揭示条款

乙方应向甲方充分揭示投资过程中的潜在风险，并按照甲方的风