金融信息科技风险管理制度完整版.pdfVIP

编号：TQC/K253

金融信息科技风险管理制

度完整版

Inthecollectivemanagement,inordertogivefullplaytotheenthusiasmandinitiative,forma

collectiveforceandestablishasystemthatconformstothemarketrules,management

principles,andfullyembodiesthemodernmoralconceptsandbehaviornorms.

【适用指导方向/规范行为/增强沟通/促进发展等场景】

编写：________________________

审核：________________________

时间：________________________

部门：________________________

规章制度完整模板/CompleteTemplateOfNewRules

金融信息科技风险管理制度完整版

下载说明：本规章制度资料适合用于集体管理中，为使每一位成员的积极性、主动性和

创造性都得到了充分发挥，并形成一种集体合力而建立起符合市场规律，符合现代管理

原理，并能充分体现现代化的道德观念和行为规范。可直接应用日常文档制作，也可以

根据实际需要对其进行修改。

金融信息科技风险管理制度

第一条本管理所称信息科技风险，是

指信息科技在我司运用过程中，由于自然

因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产

生的操作、法律和声誉等风险。

第二条信息科技风险管理的目标是通

过建立有效的机制，实现对我司信息科技

风险的识别、计量、监测和控制，促进我

司安全、持续、稳健运行，推动业务创

新，提高信息技术使用水平，增强核心竞

争力和可持续发展能力。

编号：TQC/K253第2页/总25页

规章制度完整模板/CompleteTemplateOfNewRules

科技管理职责

第三条根据我司信息科技治理的要

求，法定代表人是本机构信息科技风险管

理的第一责任人，负责组织本管理办法的

贯彻落实，董事会应履行以下信息科技管

理职责：

(一)遵守并贯彻执行国家有关信息科技

管理的法律、法规和技术标准，落实中国

银行业监督管理委员会(以下简称银监会)相

关监管要求。

(二)审查批准信息科技战略，确保其与

银行的总体业务战略和重大策略相一致。

评估信息科技及其风险管理工作的总体效

果和效率。

(三)掌握主要的信息科技风险，确定可

编号：TQC/K253第3页/总25页

规章制度完整模板/CompleteTemplateOfNewRules

接受的风险级别，确保相关风险能够被识

别、计量、监测和控制。

(四)规范职业道德行为和廉洁标准，增

强内部文化建设，提高全体人员对信息科

技风险管理重要性的认识。

(五)设立一个由来自高级管理层、信息

科技部门和主要业务部门的代表组成的专

门信息科技管理委员会，负责监督各项职

责的落实，定期向董事会和高级管理层汇

报信息科技战略规划的执行、信息科技预

算和实际支出、信息科技的整体状况。

(六)在建立良好的公司治理的基础上进

行信息科技治理，形成分工合理、职责明

确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技

治理组织结构。加强信息科技专业队伍的

编号：TQC/K253