203年GBT29490企业知识产权管理内部审核全套资料.docx

企业知识产权管理体系内部审核全套资料

内部审核管理程序

内部管理体系检查表(16-38页)(按部门)

2

XXX股份有限公司

企业知识产权管理体系解读之内部审核管理程序文件

文件编号：版本号：生效日期：归口部门：

编制：

审核：

批准：

3

文件履历变更记录表

序号

制定/修订日期

修订内容

实施人

版本号

01

首次编制

XXXX

A0

4

目录

目录

1目的.................................

1目的...........................................4

2范围 4

3术语和定义 4

4职责...............................

4职责...........................................5

5工作流程.............................

5工作流程.......................................6

6相关文件..............

6相关文件......................................11

7相关记录......................................11

附表一：内部审核计划表..........................12

附表二：内部审核报告............................13

附表三：不符合通知单............................14

附表四：纠正和预防措施记录表....................15

5

内部审核管理程序

1目的

通过编制企业知识产权管理体系程序文件，规范企业内部知识产权管理体系的审核流程，确保企业按照正确流程及要求实施内部知识产权管理体系审核，以验证知识产权管理体系是否适宜、充分和有效。

2范围

本程序适用于规范企业内部进行的知识产权管理体系的审核。

3术语和定义

知识产权：在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。

内部审核：对知识产权管理体系进行客观评价，以证实管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。

审核准则：审核员用来判定符合性的依据，如：GBT29490:2013企业知识产权管理规范、法律法规及其它要求、手册、程序文件和作业文件等。

审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。

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审核发现：对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结果。

审核员：取得审核资格的人员。

4职责

4.1管理者代表

4.1.1负责组织公司内部知识产权管理体系审核。

4.1.2任命审核组组长。

4.1.3批准知识产权管理体系内部审核年度计划、审核实施计划和审核报告。

4.2行政部

4.2.1负责组建审核小组，拟定年度内审计划，组织和协调内部审核工作。

4.2.2负责对不符合项的纠正措施进行跟踪验证。4.3内审组长

负责编制审核实施计划，全面负责内审工作，编制内部审核告。

4.4审核员

4.4.1负责编制内部审核检查表，按分工实施现场审核。4.4.2收集、分析审核证据，编写“不符合项报告”。

4.5受审核部门

4.5.1负责向审核组提供审核所需的文件、资料、记录和必要的资源。

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4.5.2负责对本部门的不符合项进行原因分析和整改。

5工作流程

5.1审核计划

5.1.1内部审核计划分“年度计划”和“实施计划”。年度

计划由行政部在年初提出，也可在知识产权管理工作实施计划中提出，并经管理者代表批准。

5.1.2“内部审核实施计划”由审核组长制定。

5.1.3制定年度内部审核计划的依据：

a)公司知识产权管理方针、目标及工作计划；

b)知识产权管理手册、程序文件和其它相关文件等；

c)上一年度管理评审提出的问题；

d)知识产权管理体系运行的结果；

e)相关方反馈的结果；

5.1.4行政部应根据不同区域和活动的运行状况、重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，编制“内部审核计划”。内容包括：

a)审核目的、范围、准则和方法；

b)受审核部门和审核时间；

c)审核的重点内容和要求。

5.2审核方式和频次

5.2.1每年至少进行一次常规的集中式或滚动式审核(两次间隔不得超过12个月)。滚动式审核要求各要素和部门

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每年至