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内部控制情况自查报告

内部控制情况自查报告(6篇)

随着个人素质的提升，报告的用途越来越大，我们在写报告的时

候要注意语言要准确、简洁。我们应当如何写报告呢？下面是小编整

理的内部控制情况自查报告，欢迎阅读与收藏。

内部控制情况自查报告1

按照房劳社督2号文件精神，镇社保所及时对涉社会保险基金的

业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同

时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，

下面向领导做简要汇报。

一、领导重视、健全组织

为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和

社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，

镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。

(名单附后)

二、自查自纠情况

7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，

对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保

险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费

收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格

认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的

业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环

节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面

的评价。

在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，

以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：一

是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。二是档案管理还不够规

范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。

一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏

设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。二是健立规范

的档案管理程序，由原来的.业务经办人管理，变为专职档案员管理，

纳入档案室进行档案管理。

三、自查的效果

通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水

平，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。

内部控制情况自查报告2

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内

部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，

我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现

就自查有关情况汇报如下：

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全

的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠

错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我

局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有

复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务

流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财

务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，

财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、

系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗

位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。

突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，

出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班

前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况

要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行

对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的`资金核对一致，

不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别

由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额

累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，

采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提

出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基

金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程

和业务规范

按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进

口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、

审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保

业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费