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2023年证券从业之金融市场基础知识练习题

单选题（共200题）

1、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。

A.28221；10.25%

B.17160；10.25%

C.17160；15.38%

D.28221；15.38%

【答案】C

2、声誉风险管理的方法包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】D

4、道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

5、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）

A.证券发行人

B.证券中介机构

C.证券投资者

D.证券交易所

【答案】C

6、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.90%

B.130%

C.150%

D.110%

【答案】B

7、（2021年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（??）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、境外上市外资股包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】A

9、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

【答案】C

10、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司（企业）和个人投资者

B.资金盈余单位和赤字单位

C.证券发行单位和证券投资单位

D.证券公司和普通投资者

【答案】B

11、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。

A.证券

B.负债

C.现金流

D.资产

【答案】C

12、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。

A.①②③

B.②③

C.③

D.①②④

【答案】C

13、创业板市场的特点不包括()。

A.前瞻性

B.低风险

C.监管要求严格

D.明显的高技术产业导向

【答案】B

14、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】B

15、下列各项中，属于系统风险的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③④

D.①②③

【答案】C

16、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

【答案】B

17、一般来说．商业银行发行金融债券应具备（）条件。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

18、可转换债券的双重选择权是指（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

19、我国私募基金的监管原则有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

20、下列说法中错误的是（）。

A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】D

21、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。

A.风险转业

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】D

22、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。

A.银行的债权资产企业的债权资产

B.银行的股权资产企业的股权资产

C.银行的