2024年全国基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试经典测试题（详细参考解析)673.docx

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全国基金从业资格证考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、（）是一切基金监管活动的出发点。

A.基金监管的目标

B.基金监管的原则

C.基金监管的手段

D.保护投资者利益

2、（2019年真题）某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）。

A.投资人利益优先原则

B.及时性原则

C.差异性原则

D.全面性原则

3、对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行

B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任

D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

4、(2016年)ETF的特点不包括（）。

A.被动操作的指数基金

B.风险较小、收益稳定

C.独特的实物申购、赎回机制

D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

5、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（）

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945元和13.75元

D.21945元和12.5元

6、某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在预期年化总收益10%欲购从速100%有保证等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，依据是（）

Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失

Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益

Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述

Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

7、以下有关基金信息披露作用的说法中，不正确的是（）。

A.可以有效防止信息滥用

B.进行强制披露可消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率

C.可以限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生

D.让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确

8、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。

A.2019年2月22日

B.2019年2月24日

C.2019年2月23日

D.2019年2月21日

9、（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（）。

A.现金、定期分红蓝筹股

B.基金、国债期货

C.可转债、票据

D.城投债、限售股

10、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.180

D.90

11、（）负责贯彻执行合规政策。

A.各业务部门

B.合规与风险控制部

C.公司经理层

D.公司管理层

12、(2017年)下列机构不可以担任基金托管人的是（）。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.商业银行

C.证券公司

D.中国证监会

13、对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。

A.不欺诈客户

B.坚持诚信的无条件性原则

C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的