2024年全国投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试快速提分卷（详细参考解析）485.docxVIP

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全国投资银行业务保荐代表人考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、某上市公司拟聘任独立董事，可以担任候选人的是（）。

A.王某，在公司第五名股东（持股比例为4%）任职的副总经理

B.赵某，公司下属某控股子公司的法律顾问

C.李某，公司第12名股东，持有公司2%的股份

D.张某，3个月前离职的公司技术总监

E.刘某，12个月前离职的公司财务总监

2、下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中，正确的有（）。

Ⅰ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉案金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露

Ⅱ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值8％以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露

Ⅲ没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露

Ⅳ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露

Ⅴ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

3、以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（）。

Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定

Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任

Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员

Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4、某股票为固定增长股票，当前的市场价格是40元，每股股利是2元，固定增长率为5％，则期望报酬率为（）。

A.5％

B.5.5％

C.10％

D.10.25％

5、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有（）。

Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以上的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为15家Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家

Ⅲ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量

Ⅳ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量

Ⅴ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计为本次公开发行数量的60%

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

6、某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（）。

Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

Ⅱ.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

Ⅲ.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

Ⅳ.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、下列公司拟申请在全国股转系统挂牌，不符合挂牌条件的有（）。

Ⅰ．甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，张某任公司董事长、李某任公司总经理、王某任财务负责人，三人在最近12个月内受到刑事处罚

Ⅱ．乙公司为节约管理费用，委托其控股股东A公司进行财务会计核算并按约定支付咨询费用

Ⅲ．丙公司注册资本5000万元，报告期末实收资本4000万元，净资产为3000万元

Ⅳ．丁公司建立了股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，为节约管理费用，监事