九月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步测试卷(附答案).pdfVIP

九月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步测试卷(附答案).pdf

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九月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步

测试卷(附答案)

一、单项选择题(共60题,每题1分)。

1、()只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

【参考答案】:B

【解析】此题要求考生掌握美式期权和欧式期权之间的区剐。A选

项中的美式期权可以在到期日或者到期日之前任何一个营业日执行。

2、()的变动会引起债券价格上升。

A、债券存续期变长

B、市场利率升高

C、发行人信用状况变好

D、债券供给大于需求

【参考答案】:C

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节,P5。

3、证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票

型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】:D

【解析】考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管

理规定。见教材第七章第二节,P286。

4、以下不属于无面额股票特点的是()。

A、便于股票分析

B、为股票发行价格的确定提供依据

C、发行价格灵活

D、转让价格灵活

【参考答案】:B

5、投资基金的风险一般小于()。

A、股票

B、固定利率债券

C、浮动利率债券

D、债券

【参考答案】:A

【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的

投资组合灵活多样,所以投资基金的风险高于债券,但是低于股票。

6、股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭

证。

A、合伙企业

B、有限公司

C、股份有限公司

D、注册公司

【参考答案】:C

【解析】答案为C。股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发

的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有

权。

7、目前我国对个人结购汇实行()总额管理。

A、日度

B、月度

C、季度

D、年度

【参考答案】:D

【解析】考点:掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内

容。见教材第一章第三节,P42。

8、公开披露的基金信息不包括()。

A、基金资产净值、基金份额净值

B、对证券投资业绩进行的预测

C、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基

金报告

【参考答案】:B

9、依据《上市公司证券发行管理办法》,在上市公司公开增发股

票方面,规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票

均价或前1个交易日的均价。

A、7

B、14

C、20

D、30

【参考答案】:C

10、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为()。

A、固定盈利优先股票

B、固定利息率优先股票

C、参与型优先股票

D、股息率固定优先股票

【参考答案】:D

【解析】答案为D。所谓股息率可调整优先股票,是指股票发行后

股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再

变动的优先股票,则称为股息率固定优先股票。

11、资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

A、企业

B、股票

C、债券

D、资产地

【参考答案】:D

【解析】考点:掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章

第四节,P190。

12、以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。

A、财务风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、经营风险

【参考答案】:C

【解析】系统性风险:政策风险,经济周期波动风险,利率风险,

购买力风险。

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