2024年全国证券从业之金融市场基础知识考试重点试卷(详细参考解析)474.docxVIP

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。

①反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

②集中众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

③基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

④可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

A.①②③

B.②③④

C.③④

D.①②③④

2、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）

A.会议时间、地点及参会评审委员

B.参会评审委员的评审意见

C.参会评审委员的表决意见与投票结果

D.利益冲突回避承诺书

3、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A.资产管理公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.证券公司

4、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。

Ⅰ．交易结算会员

Ⅱ．全面结算会员

Ⅲ．部分结算会员

Ⅳ．特别结算会员

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、以下（）不属于风险管理的具体表现。

A.金融机构要主动有意识地承担风险

B.金融机构要被动无意识地承担风险

C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施

D.金融机构要认真分析和衡量风险

6、中小板综合指数的编制（）。

①以股票发行量为权重

②以样本股可流通股本数为权数

③2005年12月1日发布

④以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

A.①③

B.②③

C.②③④

D.①③④

7、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.纽约证券交易所

D.香港证券交易所

8、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）。

①流动性和期限的不匹配

②利率的不匹配

③品种类型的不匹配

④风险权重的不匹配

A.③④

B.①②

C.①③

D.②③

9、我国证券登记结算制度包括（）内容。

①证券实名制

②货银对付的交收制度

③分级结算制度和结算参与人制度

④全额结算制度

⑤结算证券和资金的专用制度

A.①③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

10、下列关于期货交易的说法正确的有()。

Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行

Ⅱ、期货合约是标准化的

Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司

Ⅳ、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

11、（）是股票价格的基石。

A.投资者的预期

B.股份公司的经营现状和未来发展

C.行业的发展前景

D.宏观经济状况

12、《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”

A.现金分红，每日

B.现金分红，每周

C.红利再投资，每日

D.红利再投资，每周

13、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。

A.未来收益证券化和信贷资产证券化

B.境内资产证券化和境外资产证券化

C.境内资产证券化和离岸资产证券化

D.股权型证券化和债权型证券化

14、用于回购交易的债券包括()。

Ⅰ．国债Ⅱ．中央银行票据

Ⅲ．