GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之1：“3术语和定义”解读和应用指导材料（雷泽佳编写2024B1））.docxVIP

“3术语和定义”解读和应用指导材料

PAGE3

PAGE3

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之1：

“3术语和定义”解读和应用指导材料

GB∕T35770-2022

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

组织organization

为实现目标（3.6），由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。

注1：组织的概念包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行，企事业单位、行政机构、合伙企业、慈善机构或研究机构，或上述组织的部分或組合，无论是否具有法人资格，公有或私冇。

注2：如果组织是大型实体的某个组成部分，那么，术语“组织仅指在合规管理体系（3.4）范围内的这个组成部分。

术语和定义

组织

为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的由人与设施结合而成的实体或群体。

定义核心：组织是为了实现特定目标而建立的，它由具有明确职责、权限和相互关系的个体或群体构成。这里的“目标”指的是组织希望达成的结果或愿景，是组织存在和发展的根本动力。

构成要素：组织包含三个关键要素——职责、权限和相互关系。

职责明确了组织内各成员的任务和责任；

权限则界定了成员在履行职责时可行使的权力范围；

相互关系则描述了成员之间以及成员与组织整体之间的联系和互动方式。

组织的范围；

广泛适用性：组织的概念非常广泛，几乎涵盖了所有类型的实体，无论其规模大小、性质如何，也无论其是否具有法人资格或所有制形式。这表明合规管理体系的应用范围同样广泛，适用于各种不同类型的组织。

部分与整体：如果某个大型实体内部存在多个组成部分，并且这些部分在合规管理体系范围内运作，那么这些部分也可以被视为独立的“组织”。在这种情况下，“组织”一词特指那些在合规管理体系范围内运作的组成部分，而不是整个大型实体本身。这有助于避免混淆和误解，确保合规管理体系的针对性和有效性。

GB∕T35770-2022

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

3.2

相关方interestedparty（优先术语）

利益相关方stakeholder（许用术语）

能够影响决策或活动、受决策或活动影响或自认为受决策或活动影响的个人或组织（3.1）。

相关方

可影响决策或活动、受决策或活动影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。

定义核心：相关方指那些能够影响组织的决策或活动，或者受到这些决策和活动影响，以及自认为受到影响的个人或组织。这一定义强调了相关方与组织之间的双向互动关系，即相关方不仅可能对组织产生影响，同时也可能受到组织的影响。

影响类型；

可影响组织的决策或活动的相关方；

涵义：这类相关方具备足够的信息、资源或权力，能够直接或间接地对组织的决策过程或具体活动施加影响；他们可能是通过法律法规的制定、市场需求的引导、社会舆论的监督等方式来影响组织；

典型示例：

政府机构：制定和执行相关法律法规，对组织的合规性进行监管和指导；

监管机构：如环境保护局、市场监督管理局等，负责监督组织的特定领域活动是否符合法律法规要求；

行业协会：通过制定行业标准和规范，引导行业内企业的合规行为；

重要客户：大客户或关键客户可能通过合同条款、采购要求等方式影响组织的决策；

供方：关键供方在供应链中的地位可能使他们对组织的某些决策产生一定影响；

金融机构：贷款银行、投资人等通过融资条件、投资决策等方式影响组织的财务决策；

媒体与公众：社会舆论和公众关注度高的事件可能对组织的形象和决策产生影响。

受组织的决策或活动影响的相关方；

涵义：这类相关方直接或间接受到组织决策和活动的影响，包括正面影响和负面影响；他们可能是组织的利益相关者，与组织存在经济、社会或其他方面的联系；

典型示例：

客户：组织的产品和服务直接影响客户的体验和满意度；

员工：组织的决策和活动直接影响员工的工作环境、福利待遇和职业发展；

股东：组织的经营绩效和合规状况直接影响股东的投资回报和信心；

供方和合作伙伴：组织的采购决策、合作方式等直接影响供方和合作伙伴的业务；

社区和公众：组织的环境保护、社会责任等行为直接影响社区环境和公众利益；

竞争对手：组织的市场策略、产品定价等行为可能影响竞争对手的市场地位和份额。

或自认为受决策或活动影响的相关方；

涵义：这类相关方虽然可能并未实际受到组织决策或活动的直接影响，但他们主观上认为自己受到了影响，或担心未来可能受到影响；这种主观感受可能基于某种利益关联、价值观认同或潜在风险判断；

典型示例：

非政府组织（NGO）：某些环保组织、人权组织等可能认为组织的某些行为与其倡导的价值观或利益相悖；

社会团体：如消费者权益保护组织、劳工组织