GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之3：“4组织环境—4.2理解相关方的需求和期望”解读和应用指导材料（雷泽佳编写2024B1）.docxVIP

“4组织环境—4.2理解相关方的需求和期望”解读和应用指导材料

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》解读和应用指导材料

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GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之3：

“4组织环境—4.2理解相关方的需求和期望”解读和应用指导材料

GB∕T35770-2022

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

4.2理解相关方的需求和期望

组织应确定：

——与合规管理体系有关的相关方；

——这些相关方的有关需求；

——哪些需求将通过合规管理体系予以解决。

组织环境

本条款的目的或意图；

确保组织能够全面、准确地识别和理解与合规管理体系相关各方的需求和期望，进而将这些需求和期望融入合规管理体系的设计、实施、保持和持续改进过程中；

理解相关方的需求和期望是建立有效合规管理体系的基础，它帮助组织在制定和实施合规政策、程序和控制措施时，能够充分考虑并响应各方的合理关切，从而保障合规管理活动的针对性和有效性。

相关方定义及其理解；

可影响决策或活动、受决策或活动影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。

定义核心：相关方指那些能够影响组织的决策或活动，或者受到这些决策和活动影响，以及自认为受到影响的个人或组织。这一定义强调了相关方与组织之间的双向互动关系，即相关方不仅可能对组织产生影响，同时也可能受到组织的影响。

影响类型；

可影响组织的决策或活动的相关方；

涵义：这类相关方具备足够的信息、资源或权力，能够直接或间接地对组织的决策过程或具体活动施加影响；他们可能是通过法律法规的制定、市场需求的引导、社会舆论的监督等方式来影响组织；

典型示例：

政府机构：制定和执行相关法律法规，对组织的合规性进行监管和指导；

监管机构：如环境保护局、市场监督管理局等，负责监督组织的特定领域活动是否符合法律法规要求；

行业协会：通过制定行业标准和规范，引导行业内企业的合规行为；

重要客户：大客户或关键客户可能通过合同条款、采购要求等方式影响组织的决策；

供方：关键供方在供应链中的地位可能使他们对组织的某些决策产生一定影响；

金融机构：贷款银行、投资人等通过融资条件、投资决策等方式影响组织的财务决策；

媒体与公众：社会舆论和公众关注度高的事件可能对组织的形象和决策产生影响。

受组织的决策或活动影响的相关方；

涵义：这类相关方直接或间接受到组织决策和活动的影响，包括正面影响和负面影响；他们可能是组织的利益相关者，与组织存在经济、社会或其他方面的联系；

典型示例：

客户：组织的产品和服务直接影响客户的体验和满意度；

员工：组织的决策和活动直接影响员工的工作环境、福利待遇和职业发展；

股东：组织的经营绩效和合规状况直接影响股东的投资回报和信心；

供方和合作伙伴：组织的采购决策、合作方式等直接影响供方和合作伙伴的业务；

社区和公众：组织的环境保护、社会责任等行为直接影响社区环境和公众利益；

竞争对手：组织的市场策略、产品定价等行为可能影响竞争对手的市场地位和份额。

或自认为受决策或活动影响的相关方；

涵义：这类相关方虽然可能并未实际受到组织决策或活动的直接影响，但他们主观上认为自己受到了影响，或担心未来可能受到影响；这种主观感受可能基于某种利益关联、价值观认同或潜在风险判断；

典型示例：

非政府组织（NGO）：某些环保组织、人权组织等可能认为组织的某些行为与其倡导的价值观或利益相悖；

社会团体：如消费者权益保护组织、劳工组织等，可能认为组织的某些决策或活动损害了特定群体的利益；

周边社区居民：可能对组织附近的建设项目、环境污染等问题产生担忧，认为自身生活受到影响；

竞争对手的相关方：如竞争对手的员工、供方等，可能因竞争关系而认为组织的某些行为对其产生了间接影响；

特定利益群体：如少数民族、残疾人等，可能因组织决策涉及特定议题而认为自己受到了影响。

确定与合规管理体系有关的相关方；

制定确定有关相关方的准则；

通过考虑有关相关方以下方面的情况，组织可制定确定有关相关方的准则：

与组织之间的关系：

直接和间接关系：组织应识别那些通过合同、协议、法律法规或其他形式与其建立直接或间接约束和合作关系的个人或组织。这包括但不限于客户、供方、分销商、政府机构、监管机构、投资者、员工及其代表机构、非政府组织等。

关系性质：分析每种关系的性质，如商业合作、法律监管、社会责任等，以了解相关方在组织合规管理体系中的角色和重要性。

利益和需求：

多样化需求：认识到相关方可能对组织的产品、服务、运营方式或社会责任等方面有不同的期望和要求。例如，客户可