2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金提分题(详细参考解析)507.docx

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.从业人员

Ⅳ.从业人员配偶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4

3、操纵证券期货市场行为有（）。

Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者

证券交易量的

Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

5、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.风险警示

Ⅲ.推荐风险等级低的产品

Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

A.强行平仓

B.强制减仓

C.强制增仓

D.集中交易

7、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

8、有限责任公司的权力机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

9、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本

10、下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.棕榈油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

11、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（）。

A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

12、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

13、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

14、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收全部财产