2024年全国证券从业之金融市场基础知识考试黑金试题（附答案）273.docx

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线

姓名:_________________

编号:_________________

地区:_________________

省市:_________________

密封线 密封线

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

A.监管透明原则

B.公开原则

C.信息披露原则

D.自我管理原则

2、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。

Ⅰ．权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任

Ⅱ．权证具有债权的性质

Ⅲ．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

Ⅳ．权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。

Ⅰ．战争

Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件

Ⅲ．国际社会政治、经济的变化

Ⅳ．不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。

A.外汇远期

B.货币掉期

C.认股权证

D.期权组合

5、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（）功能。

A.资产融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流通

6、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

7、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。

①实施条件、实施程序和特定资产范围

②侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等

③主袋账户的投资安排

④基金份额持有人大会表决权等安排

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

8、下列关于洗钱的说法中，不正确的是()。

A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

B.金融机构是洗钱的唯一渠道

C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

9、债券按付息方式分类，可以分为（）。

①零息债券

②附息债券

③息票累积债券

④记账式债券

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

10、编制股价指数的步骤有（）。

Ⅰ．选择样本股

Ⅱ．选定某基期

Ⅲ．计算计算期平均股价或市值

Ⅳ．指数化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

11、证券交易所的职能包括()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.发行后股本总额不低于人民币500万元

C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

D.市值及财务指标满足规定的标准

13、关于公司债券，下面说法正确的是（）。

①公司债券公开发行分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行

②非公开发行公司债券，每次