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上市公司发行新股练习试卷1（共7套）

（共193题）

上市公司发行新股练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

1、改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、证监会

标准答案：A

知识点解析：改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

2、上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A、126

B、2412

C、3612

D、3624

标准答案：C

知识点解析：上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

3、代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

标准答案：C

知识点解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

4、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、1/2

B、2/3

C、3/4

D、全部

标准答案：B

知识点解析：股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

5、上市公司发行新股决议()有效。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

标准答案：B

知识点解析：上市公司发行新股决议1年有效。

6、非公开发行股票的特定对象应不超过()人。

A、5

B、10

C、15

D、20

标准答案：B

知识点解析：非公开发行股票的特定对象应不超过10人。

7、上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。

A、70%

B、80%

C、90%

D、95%

标准答案：C

知识点解析：上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

8、新股发行应按照下列()顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会作出决议④编制和提交申请文件

A、①②③④

B、②③①④

C、③②①④

D、②①③④

标准答案：B

知识点解析：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制定可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。

二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

9、上市公司公开发行新股主要有()方式。

标准答案：A,C

知识点解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

10、上市公司公开发行新股，必须具备下列()条件。

标准答案：B,C,D

知识点解析：根据《证券法》第30条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

11、下列()公司不能公开发行新股。

标准答案：A,D

知识点解析：有下列情形的公司不可以公开发行新股：(1)最近12个月内存在违规对外提供担保的行为；(2)最近24个月内曾公开发行证券的，发行当年营业利润比上年下降50%以上；(3)高级管理人员和核心技术人员不稳定，最近12个月内发生重大不利变化；(4)最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；(5)最近3年以现金方式累计分配的利润少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

12、下列()公司不得向原股东配股。

标准答案：B,C,D

知识点解析：向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

13、下列()不得向不特定对象公开募集股份。

标准答案：A,C,D

知识点解析：有下列情形之一的不得向不特定对象公开募集股份：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%；(2)金融类企业外，最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；(3)发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前