关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知练习试卷1（共100题）.docxVIP

关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知练习试卷1（共4套）

（共100题）

关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)

1、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币()亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。

A、非结算会员

B、一般结算会员

C、特别结算会员

D、全面结算会员

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A、3

B、4

C、5

D、6

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

5、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。

A、持仓限额

B、准备金

C、佣金

D、保证金

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

6、期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告。

A、3

B、4

C、5

D、10

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行()测试。

A、流动性

B、可行性

C、实用性

D、敏感性

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

8、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，作出批准或者不批准的决定。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

9、期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性

B、收益率

C、净资本

D、折旧率

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

10、下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有()。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

11、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于()。

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

12、下列说法中，正确的有()。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

13、下列关于期货公司的表述中，正确的有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有()。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

15、下列说法中，正确的有()。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、应当在风险监管报表上签字确认的有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

17、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

三、判断是非题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

18、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

19、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包含客户权益。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

20、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

21、期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、从事全面结