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国企改革与市场经济体制下微观主体建立

作者：邓黎

来源：《企业导报》2016年第10期

摘要：我国的经济体制改革是以国有企业改革为中心环节。通过国有企业制度变迁与整

个经济体制制度变迁的互动来推动市场体制的建立；通过塑造微观市场主体来推进市场机制的

形成。研究市场化改革进程中通过国企改革来塑造微观利益主体的原因、特征和效果，对于深

刻理解国企改革的历史过程、改革目的、当前存在的问题和未来改革方向具有重要意义。

关键词：国企改革；市场机制；微观主体；经济体制

一、国企改革的背景

我国国企改革乃至整个国家经济体制的改革是同步于中国改革开放，从1978年扩大国有

企业自主试点开始的。1978年十一届三中全会开启了全国改革开放的新时代。1984年十二届

三中全会通过的《中共中央关于经济体制改革的决定》则开启了国企改革时代，《决定》提

出：“商品经济的充分发展是社会经济发展不可逾越的阶段”；“增强企业的活力，特别是增强

全民所有制的大中型企业的活力，是以城市为重点的整个经济体制改革的中心环节”。对经济

发展的正确认识和对增强国企活力作为改革“中心环节”的明确把握是国企改革的重要背景。

二、国企改革的历程：经济体制改革与国企改革的有机互动

（一）从改革的措施和任务来看。首先，计划经济体制下的改革（1978～1991）从国企内

部放权让利开始，重点调整政府与国企间的生产管理权限和利益分配关系。主要包括扩大企业

自主权、利改税、企业承包经营责任制和转化企业经营机制。其次，经济体制转轨时期的改革

（1992～2002）以建立现代企业制度为改革的目标模式，根本目的是将国企由计划经济的细胞

转变成市场经济的微观主体，其中心是国有企业的股份制改革。最后，市场经济体制下的改革

（2003～2008）旨在已建立的社会主义市场经济体制基本框架下，国企进行深化改革、完善制

度。

（二）从改革的内涵和实质来看。第一阶段“定性质”，即明确国企是独立自主的商品生产

经营者。政府通过“放权让利”放松对企业的管制从而搞活企业。企业在获得自主权后积极从事

商品生产和交换，并进一步要求政府放权让利。蒋一苇（1979）认为：由于社会分工和商品经

济的客观存在，社会主义经济必然还要以现代企业作为基本经济单位的组成；在社会主义制度

下的企业应当是一个能动的有机的经济单位；社会主义国家与企业之间是一种经济关系，国家

主要应用经济手段来管理和领导企业。第二阶段“定形式”、“定产权”，即明确国企的资产属性

和财产属性。体现为：对公有制的多种实现形式进行探索并调整与之相适应的所有制关系；对

以构建现代企业制度为目标模式的企业（公司化改革）的核心企业组织形式进行探索，即国企

股份制改革。前者催生了一系列与市场机制相适应的组织和制度：形成多种所有制并存的基本

经济制度；推行以股份制为主多种公有制的实现形式；重新确立国有经济的战略定位并进行结

构调整；确立国有资产出资人地位及其监管运营组织形式。后者加速和扩展了证券市场、产权

市场、劳动力市场和要素市场的市场化改革，在法律建设，政府职能转变等方面也有促进作

用。第三阶段谋完善“”“谋发展”，即通过完善国企自身能力，寻求市场化、全球化、信息化大

背景下的发展机会和竞争优势。概括要求：（1）理清权责利关系，实现契约化。具体包括国

企内部的权责利关系，国有资产运营、监管、收益分配等方面的权责利益关系，国企对市场、

社会、公众的权责利关系。（2）深化国企内部改革，实现法人化。（3）细化改革，强调分类

改革、个案改革。三大领域1进行分类深化，结合我国的国情及各领域不同的运行特点和职能

定位分类改革，而对国民经济的命脉行业或者关键行业采取“量身定做”个案改革模式。（4）

调整改革目的，即从适应体制转轨为主到把国企做大做强，不断提高其在国际市场上的竞争

力、影响力、控制力。在所有制改革和适应体制转轨的改革完成后，国有企业的改革中心将是

提高生产效率和提升市场竞争力。

三、中国的市场化进程：经济体制转轨与微观主体建立

通常经济体制改革有两条主线：一是价格改革，二是所有制改革。考虑到当时我国经济的

非均衡状态，即市场不完善、信息不畅通、资源短缺、价格不能起到充分调节的作用。以厉以

宁（1988）为代表的学者倾向于后者。区别于国外市场化体制建立普遍以价格机制构建为基

础，我国市场化立足于构建多元的、丰富的、有活力的经济活动微观主体，并在此基础上不断

完善市场机制本身以达到持续发展的目的。

（一）伴随着联产承包责任