期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷1（共116题）.docxVIP

期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷1（共5套）

（共116题）

期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)

1、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A、强制性和适度性

B、统一性与多层次性相结合

C、效率与公平相结合

D、取之于市场、用之于市场

标准答案：D

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

2、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A、合理、有效

B、保障投资者合法权益和公平救助

C、取之于市场、用之于市场

D、公开、公平、公正

标准答案：B

知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定。

3、()应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A、期货投资者保障基金管理机构

B、中国证监会

C、期货公司

D、期货交易所

标准答案：A

知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定。

4、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A、国家专项资金

B、期货公司交易手续费

C、期货交易所交易手续费

D、期货交易所风险准备金

标准答案：D

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

5、()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、期货投资者保障基金管理机构

标准答案：B

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。

A、期货投资者保障基金

B、期货公司

C、期货交易所

D、期货投资者保障基金管理机构

标准答案：A

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

7、()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A、期货交易所

B、中国证监会和财政部

C、中国证监会

D、财政部

标准答案：D

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

8、()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A、中国证监会

B、财政部

C、中国证监会和财政部

D、期货投资者保障基金管理机构

标准答案：A

知识点解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第一款规定。

9、()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会

标准答案：D

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A、中国证监会

B、中国证监会会同财政部

C、财政部

D、期货投资者保障基金管理机构

标准答案：A

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

11、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。

A、15

B、14.5

C、14

D、10

标准答案：B

知识点解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5×90%=14.5(万元)。