金融合同证券投资基金托管协议4篇.docxVIP

金融合同证券投资基金托管协议4篇

篇1

金融合同证券投资基金托管协议

一、定义与解释

1.1“基金”指代根据《基金法》、《证券投资基金法》及其他相关法律、法规设立的证券投资基金。

1.2“托管人”指代依照《基金法》、《证券投资基金法》的规定，具有从事基金托管业务资格的金融机构。

1.3“基金管理人”指代依照《基金法》、《证券投资基金法》的规定，具有从事基金管理业务资格的金融机构。

1.4“基金托管业务”指代托管人依据本协议的约定，为基金管理人提供基金资产托管、结算、清算、信息披露等服务的业务。

1.5“基金资产”指代基金的全部资产，包括但不限于基金份额、股权投资、债券、银行存款、证券、货币市场工具等。

1.6“业务议案”指代基金管理人提交给托管人的有关基金托管业务的各种事项（包括但不限于投资组合调整、投资操作、现金管理等）。

1.7“业务指示”指代基金管理人以书面形式向托管人发出的有关基金托管业务的具体指令。

1.8“合同份数”指代就本协议签订的正式合同文本以及其他经法定代表人或授权代表签字的合同份数。

二、基金托管业务的范围

2.1托管人应根据本协议的约定，为基金管理人提供基金资产的托管、结算、信息披露等服务，并保护基金资产的安全和完整性。

2.2基金托管业务的具体内容包括但不限于：

（1）基金资产的安全保管和账户核对；

（2）基金买卖结算和资金划转；

（3）基金份额登记和过户；

（4）提供基金资产的结构化查询服务；

（5）其他与基金托管相关的服务。

三、托管人的义务

3.1托管人应当依法、诚实、谨慎地履行基金托管业务，保护基金资产的安全和完整性。

3.2托管人应当按照基金管理人的业务议案和业务指示，执行有关基金托管的各项操作，并及时向基金管理人汇报情况。

3.3托管人应当定期向基金管理人报告有关基金资产的情况，并提供基金资产的结构化查询服务。

3.4托管人应当妥善保管基金资产的凭证和文件，并确保基金资产的账户核对准确无误。

3.5托管人应当按照相关法律、法规和规章的规定，保守并绝对保密基金管理人和基金业务的商业秘密。

3.6托管人应当妥善处理基金管理人委托的其他有关基金托管的事项，并与基金管理人保持及时的沟通和协调。

四、基金管理人的义务

4.1基金管理人应当依法履行基金管理职责，根据基金合同和基金托管协议的约定，维护基金份额持有人的利益。

4.2基金管理人应当按照法律法规的要求，制定基金托管的规章制度和业务流程，并及时向托管人提供相关资料和信息。

4.3基金管理人应当按照规章制度和业务流程的要求，向托管人提交有关基金托管的业务议案和业务指示，并保证其合法合规。

4.4基金管理人应当对托管人提供的基金资产信息进行核对，并确保基金资产的安全和完整性。

4.5基金管理人应当对托管人进行定期监督和评价，及时发现和解决问题，并保持盛情合作的关系。

4.6基金管理人应当按照相关法律法规和监管规定的要求，向基金份额持有人披露基金资产的投资情况和运作状况。

五、风险提示

5.1投资有风险，投资者应当根据自身的风险承受能力和投资目标谨慎选择投资产品，谨慎配置投资组合。

5.2基金托管业务存在市场风险、信用风险、流动性风险等风险因素，请投资者务必理性投资，不要贪婪冒险。

5.3投资者应当密切关注基金管理人和托管人的运作情况，了解其经营状况和资质情况，做好风险防范措施。

5.4投资者应当定期关注基金资产的结构化查询服务，及时了解其投资情况和运作状况，避免产生不必要的风险。

5.5投资者应当依法维护自己的合法权益，拒绝不法行为，保持警惕和警惕，避免受到欺诈和损害。

六、协议变更

6.1本协议经基金管理人和托管人协商一致后可以修改、变更或解除，但变更后的内容应当符合相关法律法规的规定。

6.2双方对协议的修改、变更或解除必须经过书面协议，经过法定代表人或授权代表签字后方能生效。

七、争议解决

7.1在履行本协议过程中发生争议，双方应当协商解决或通过友好协商、调解、仲裁等方式解决。

7.2若协商无法解决，双方均有权向有关法院提起诉讼，但应当先行协商解决争议，并尽量避免诉讼。

7.3诉讼处理应当在双方协商一致的法院进行，适用中华人民共和国的法律。

八、其他

8.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年____月____日至____年___月___日。

8.2