法律法规练习题5.docxVIP

本卷总分:100

您的得分:0

是否及格:不及格单项选择题

1、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）A:中国期货业协会

B:中国证监会及其派出机构C:国家外汇管理局

D:商务部

本题分数（5）

A B C D

您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:

本题得分:02、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A:中国证监会

B:中国证监会及其派出机构C:国家外汇管理局

D:商务部

本题分数（5）

A B C D

您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:

本题得分:03、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理

A:中国证监会B:检察院

C:中国证监会派出机构D:法院

本题分数（5）

A B C D

您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:

本题得分:04、协会应当自对期货从业人员作出纪录惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示

A:3

B:5C:10D:15

本题分数（5）

A B C D

您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析:

本题得分:05、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚A:刑事

B:行政C:民事D:人事

本题分数（5）

A B C D

您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:

本题得分:0多项选择

6、《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）A:期货公司

B:期货交易所的非期货公司结算会员C:期货投资咨询机构

D:为期货公司提供中间介绍业务的机构E:

本题分数（10）

A B C D E

您选择的答案为:空

本题正确答案为:A,B,C,D本题解析:

本题得分:0

7、参加从业资格考试的，应当符合（）A:年满18周岁

B:具有完全民事行为能力C:具有高中以上文化程度

D:中国证监会规定的其他条件E:

本题分数（10）

A B C D E

您选择的答案为:空

本题正确答案为:A,B,C,D本题解析:

本题得分:0

8、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为A:收付、存取或者划转期货保证金

B:代理客户从事期货交易

C:中国证监会禁止的其他行为D:将客户介绍给期货公司

E:

本题分数（10）

A B C D E

您选择的答案为:空

本题正确答案为:A,B,C本题解析:

本题得分:0

9、协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合

A:定期B:不定期C:半年D:1年E:

本题分数（10）

A B C D E

您选择的答案为:空本题正确答案为:A,B本题解析:

本题得分:0

10、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）A:责令改正

B:给予警告

C:单处或者并处3万以下罚款

D:在协会网站公示E:

本题分数（10）

A B C D E

您选择的答案为:空

本题正确答案为:A,B,C本题解析:

本题得分:0判断题：

11、未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作（）A.正确 B.错误

您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误本题得分:（0）

12、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易（）

A.正确 B.错误

您选择的答案为：空本题正确答案为:A.正确本题得分:（0）

13、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动（）

A.正确 B.错误

您选择的答案为：空本题正确答案为:A.正确本题得分:（0）

14、期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提出必要保障（）

A.正确 B.错误

您选择的答案为：空本题正确答案为:A.正确本题得分:（0）

15、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚（）A.正确 B.错误

您选择的答案为：空本题正确答案为:A.正确本题得分:（0）