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深圳分公司新员工合规及反洗钱考试题

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

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部门：

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员工编

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号:

1.（）对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。[单选题]*

A、分支机构负责人

B、高级管理人员

C、董事会

D、全体工作人员(正确答案)

2.合规风险，是指因公司及分支机构或其员工的经营管理或执业行为违反法律法规

和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处

分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。（）[单选题]*

A、对(正确答案)

B、错

3.以下哪些是公司员工可以交易的证券品种（）[单选题]*

A、股票

B、可转债

C、港股或美股

D、私募基金(正确答案)

4.公司员工入职前应将原已持有的股票依法转让，并将证券账户注销或转托管（含

指定交易）至公司下属营业部。因股票停牌无法转让的，应以书面形式向合规部说

明情况并承诺在股票复牌后承立即卖出。未按前款要求完成证券账户持仓清理、账

户注销或转托管的人员，一律不予入职（）[单选题]*

A、对(正确答案)

B、错

5.新入职员工需在（）后的10个工作日内，通过公司合规管理系统完成证券账

户、持仓情况的报备工作；如在职期间原报备信息发生变更的，应在变更事项发生

后的5个工作日内更新报备信息。[单选题]*

A、取得工号(正确答案)

B、入职

C、报到

D、转托管（含指定交易）到公司下属营业部

6.员工不可以在外开办企业，或担任其他经营性机构的法定代表人，但可以挂职公

司监事。[单选题]*

A、对

B、错(正确答案)

7.员工可以投资与公司经营范围无利益冲突的公司股权，只要持有的股份不超过

50%即可。[单选题]*

A、对

B、错(正确答案)

8.员工不得以本人名义、借他人名义或者以化名直接或间接持有和买卖股票；员工

可以将个人通讯设备借予他人用于股票交易或协助他人注册、激活网上交易软件。

[单选题]*

A、正确

B、错误(正确答案)

9.员工使用微博,微信发布信息时,哪些行为属于严格禁止的。[单选题]*

A.员工通过微信、微信群、微信公众号、微信朋友圈或其他新媒体泄露内幕信息或

其他非公开信息,以公司名义建立微信群

B.个人微信昵称中使用公司名称或简称

C.个人微信头像中使用或变相使用中信证券商标和LOGO

D.以上全部(正确答案)

10.以下（）违反证券经纪业务相关监管要求。*

A、向客户介绍第三方融资渠道(正确答案)

B、向客户推荐非公司统一代销的理财产品(正确答案)

C、投资顾问向签约客户出具投资建议并进行风险提示

D、按照客户贡献佣金的情况向客户赠送礼金、礼券等(正确答案)

11.《中信证券股份有限公司员工合规守则》要求，未经批准或授权，员工一律不

得接受媒体任何形式的采访，不得以（）的名义同新闻媒体接触或回答问题。[单

选题]*

A、个人

B、私人

C、公司(正确答案)

D、部门

12.以下哪些属于员工合规管理中的禁止性规定？（）*

A.员工、经纪人违法买卖或持有股票(正确答案)

B.员工、经纪人作为客户开户代理人或投顾签约代理人(正确答案)

C.员工电话为客户联系电话(正确答案)

D.营销人员私自群发短信、向非待定对象推介代销的金融产品(正确答案)

13.以下哪些属于推销私募基金中，不得使用的媒介渠道：（）*

A、面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真(正确答案)

B、未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会(正确答案)

C、未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介(正确答案)

D、公共、门户网站链接广告、博客等(正确答案)

14.最低风险等级客户，在对客户进行风险告知后，客户仍旧执意要开立证券账

户，在签署风险告知书和承诺函后可以为其开立证券账户。[单选题]*

A、对

B、错(正确答案)

15.分公司内部晨会培训的产品材料，可以直接转发给客户。[单选题]*

A、正确

B、错误(正确答案)

16.客户A和B均为同一