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第三分局法律纠纷案件管理实施细则

第一章总则

第一条为完善第三分局法律事务工作管理体系，规范

法律纠纷案件管理，有效维护第三分局合法权益，根据《第

三分局法律事务管理办法》（第三分局〔2019〕203号）

有关规定，制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于第三分局机关及所属各项目

部。各项目可遵照执行，无需另行制定。

第三条本实施细则所称法律纠纷案件,指具有下列情况

之一的案件：

（一）民商事诉讼法律纠纷案件；

（二）民商事仲裁法律纠纷案件；

（三）劳动争议仲裁/诉讼法律纠纷案件；

（四）责令停产停业及没收、罚款的行政处罚案件；

（五）强制执行案件；

（六）协助执行案件。

第四条法律纠纷案件的报告、处理、备案、协调、统

计和分析工作必须坚持实事求是的原则，不得随意隐瞒或扩

大。

第五条法律纠纷案件信息及证据资料为第三分局保密

信息，相关知情人员应当保守法律纠纷案件所涉的秘密。

第二章案件分级分类

第六条根据法律纠纷案件的标的额及影响程度，本实

施细则按照公司规定将法律纠纷案件划分为重大法律纠纷

案件和一般法律纠纷案件。

具有下列情形之一的，属重大法律纠纷案件：

（一）涉案金额超过200万元(含200万元)人民币的；

（二）涉案金额虽未达到200万元，但一审由中级人民

法院受理的；

（三）可能引发群体性诉讼或引起系列诉讼的；

（四）吊销证照、责令停产停业及没收、罚款金额在100

万元(含100万元)以上的行政处罚案件；

（五）其他涉及公司、分局重大权益或者具有重大影响

的。

第七条一般法律纠纷案件，指本细则第六条规定之外

的法律纠纷案件。

第三章法律纠纷案件处置权限

第八条法律纠纷案件实行统一管理、分级处理的原则。

严禁各单位未经授权自行处理法律纠纷案件。禁止未经第三

分局审核直接向公司提交法律纠纷案件的相关资料。

第九条拟提起诉讼的案件，均应报公司法律与风险管

理部。

第十条分局或各单位拟提起法律诉讼时，责任部门或

责任单位协助法律与风险内控科收集基础涉案资料，由法律

与风险内控科形成初步案件分析报告或纠纷解决方案，报请

第三分局法律事务工作领导小组审批后，向公司法律与风险

管理部请示，并根据公司批示意见办理。

第十一条对第三分局范围内发生的重大应诉法律纠纷

案件，由责任部门或责任单位及时向法律与风险内控科报

告，并提交相关资料，经法律与风险内控科初步分析，拟定

法律意见，报请第三分局法律事务工作领导小组审批后，向

公司法律与风险管理部报告。

根据公司的授权由第三分局直接办理或根据批示意见

协助公司派遣人员办理，发生的费用由案件发生单位承担。

第十二条对第三分局范围内发生的一般应诉法律纠纷

案件，由责任部门或责任单位及时向法律与风险内控科报

告，并提交相关资料，经法律与风险内控科初步分析，拟定

解决方案，由法律与风险内控科向第三分局法律事务工作领

导小组报告，根据领导小组意见，自行处理或委托律师处理

法律纠纷案件。

第十三条非诉讼、仲裁纠纷以及无争议纯欠款类的一

般法律纠纷案件，责任部门或责任单位及时向法律与风险内

控科报告，由法律与风险内控科出具法律意见书，并向第三

分局法律事务工作领导小组汇报，经第三分局法律事务工作

领导小组授权，由责任单位自行处理，并将处理情况及相关

文件报法律与风险内控科备案。

责任单位也可申请法律与风险内控科协助处理，所发生

的相关费用和经济责任，由涉案单位承担。

第十四条各单位应当根据现场情况判断，可能发生法

律纠纷案件时，及时向第三分局法律与风险内控科报告，提

供涉案资料，及时进行证据收集及证据固定。

第四章证据资料

第十五条未与原件核实的复印件不能作为司法机关定

案的依据，责任单位应当保留好合同及与合同履行有关资料

的原件。

责任单位应妥善保管与案件有关的所有过程资料，包括

但不限于合同文件、结算资料、支付凭