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证券法练习试卷3(题后含答案及解析)
题型有：1.单项选择题2.多项选择题4.综合题
单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为
最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在
试题卷上无效。
1．股票发行申请未获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起
()，发行人可再次提出股票发行申请。
A．3个月内
B．6个月内
C．3个月后
D．6个月后
正确答案：D
解析：本题考核点是首次公开发行股票的程序。根据规定，股票发行申请未
获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提
出股票发行申请。
2．根据《证券法》规定，股票的代销、包销期限最长不得超过的时间是()。
A．30日
B．60日
C．90日
D．12日
正确答案：C
解析：本题考核点是股票的承销期限。在证券承销中，不论是代销还是包销，
其期限最长不得超过90日。
3．某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，
属于发行失败的是()。
A．向投资者出售的股票为8000万股
B．向投资者出售的股票为7200万股
C．向投资者出售的股票为6400万股
D．向投资者出售的股票为5400万股
正确答案：D
解析：本题考核点是股票发行。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向
投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。
4．上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购
的股份限制转让的期限是()。
A．自发行结束之日起12个月内
B．自发行之日起12个月内
C．自发行结束之日起36个月内
D．自发行之日起36个月内
正确答案：C
解析：本题考核点是上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行
股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际
控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让。
5．上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票
暂停上市的是()。
A．公司的股本总额由人民币1．2亿元减至为人民币1亿元
B．公司股票市值连续3天下跌
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
正确答案：D
解析：本题考核点是暂停股票上市。本题中，D选项公司不按规定公开其财
务状况，应暂停该公司股票交易。
6．某有限责任公司拟申请发行可转换公司债券。该公司最近一期末经审计
净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司
此次发行可转换债券额最多不得超过()。
A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．8000万元
正确答案：C
解析：本题考核点是发行可转换公司债券的条件。发行可转换公司债券的条
件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％，即
20000×40％=8000(万元)，但应减去未到期的债券3000万元。因此该公司此次
发行可转换公司债券额最多不得超过8000-3000=5000(万元)。
7．根据规定，设立基金管理公司的注册资本不得低于()。
A．5000万元人民币
B．1亿元人民币
C．3亿元人民币
D．5亿元人民币
正确答案：B
解析：本题考核点是设立基金管理公司的条件。设立基金管理公司，注册资
本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
8．基金募集期限届满，封闭式基金
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