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2023年证券从业题库

第一部分单选题(300题)

1、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件

下,每股账面价值等于（）。

A.公司净资产除以发行在外的普通股数量

B.公司总资产除以发行在外的普通股数量

C.股票账面上标明的金额

D.每一股份代表的实际价值

【答案】：A

2、我国证券基金行业的自律性组织是（）。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】：B

3、有限责任公司监事会主席的产生方式是()。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1／3以上人数选举产生

C.由全体监事2／3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

【答案】：A

4、按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤

销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）

年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D

5、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会

领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以

下（）环节

A.投资决策委员会决定基金总体投资计划

B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

C.基金经理拟订投资组合具体方案

D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和

评估

【答案】：D

6、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由

（）制定基金使用方案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券投资者保护基金公司

D.证券交易所

【答案】：C

7、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是

（）。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审

批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在

充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，

负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】：C

8、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是

（）。

A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和

不定期跟踪评级报告

B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至

少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市

场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况

D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况

【答案】：D

9、证券登记结算公司的职能不包括（）。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

【答案】：C

10、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报

告。对报告期内客户资

A.每季度

B.每月度

C.每半年

D.每年

【答案】：A

11、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。

A.公约原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

【答案】：B

12、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。

A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入

B.证券公司可以充当权利义务主体

C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主

体来实现

D.证券市场融资是一种间接融资

【答案】：A

13、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和

单一证券的授信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

【答案】：B

14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能

力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资

产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

A.政治

B.经济