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内部控制工作总结

内部控制工作总结(合集15篇)

内部控制工作总结1

近日，大理州全面部署行政事业单位内部控制基础性评价工作。

评价工作坚持全面性、重要性、问题导向及适应性四大原则。评价指

标分为单位层面指标及业务层面指导两大体系。单位层面指标主要涉

及单位内部控制建设启动情况、单位主要负责人承担内部控制建立与

实施责任情况、对权力运行的制约情况、内部控制制度完备情况、不

相容岗位与职责分离控制情况、内部控制管理信息系统功能覆盖情况6

个方面。业务层面指标主要涉及预算业务管理控制情况、收支业务管

理控制情况、政府采购业务管理控制情况、资产管理控制情况、建设

项目管理控制情况、合同管理控制情况6个方面。

通过开展内部控制基础性评价工作，一方面使各单位在内部控制

建设过程中做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体

系建设;另一方面旨在发现单位现有内部控制基础的`不足之处和薄弱环

节，通过“以评促建”，推动各单位如期完成内部控制建立与实施工

作。

内部控制工作总结2

为进一步扎实开展“三严三实”专题教育，防范廉政风险和保障

财政资金安全，日前，在财政部指导下，按照河北省委、省政府有关

要求，河北省财政厅结合河北省财政工作实际，认真梳理、评估财政

业务及管理各类风险，制定出台了“1+10”内部控制制度，深入开展

财政工作内部风险防控建设工作。

“1+10”内部控制制度，即1个基本制度加上法律风险控制、政

策制定风险控制、预算编制风险控制、预算执行风险控制、公共关系

风险控制、机关运转风险控制、信息系统管理风险控制、岗位利益冲

突风险控制、机关财务风险控制和会计管理风险控制等10个专项风险

防控管理办法。

“1+10”内部控制制度综合运用了不相容岗位(职责)分离控制、

授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制、机关工作绩效

管理控制等防控方法，将内部控制贯穿于决策、执行、监督的全过程，

使任何决策或业务工作都有案可查，防范可能发生的各类风险，防止

权力滥用。

同时，还建立起了对各类风险进行事前防范、事中控制、事后处

置和纠正的内部风险防控机制，实现了对各类风险进行识别、评估、

分级、应对、监测和报告的全过程管理。为确保实用性和可操作性，

各专项风险防控管理办法对每项业务流程都归纳了主要控制环节，梳

理出存在的.重大和一般风险，列明风险事项，明确了责任主体，提出

了切实可行的防控措施，并设置了流程图。

“没有规矩，不成方圆。财政部门拥有直接管钱、管项目的权力，

风险点比较多，在权力运行上稍有不慎，就会给国家造成重大损失。

因此，尤其要防止决策失误，防止权力失控。”省财政厅厅长高志立

说，“1+10”内部控制制度是在新形势下对内部风险防控的顶层设计

和进一步规范，是对单位组织结构和职能进行重新梳理和科学划分，

使各项财政业务活动更加合法合规，将有效防范舞弊和预防腐败，提

高财政资金使用的安全性、规范性和有效性，将进一步促进财政干部

严以用权、按规矩办事。

内部控制工作总结3

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业

风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司

各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工

作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的

风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，

为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控

制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指

引》），以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公

司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于20xx年5月

28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步

工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构

为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，

公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与

协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部

门为公司投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经