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合同编号:__________
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联系方式:
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联系方式:
鉴于甲方愿意委托乙方进行理财服务,为确保双方权益,经甲乙双方友好协商,特订立本合同,共同遵照执行。
第一条理财服务内容
(1)提供理财规划建议,帮助甲方合理规划财务;
(2)根据甲方风险承受能力和投资目标,为甲方筛选合适的投资产品;
(3)协助甲方进行投资操作,包括但不限于购买、持有、卖出投资产品;
(4)定期向甲方报告投资情况,提供投资建议;
(5)其他与理财服务相关的事项。
1.2乙方应根据甲方的实际需求,提供专业的理财服务,确保甲方资产的安全性和增值性。
第二条理财服务费用
2.1乙方向甲方提供理财服务,双方约定如下费用标准:
(1)理财规划费:人民币____元;
(2)投资操作费:人民币____元;
(3)其他费用:如有其他费用发生,双方将协商确定。
2.2甲方应按照本合同约定的费用标准支付乙方服务费用。支付方式为每季度支付一次,具体支付日期为每季度第一个月内。
第三条双方的权利和义务
3.1甲方的权利和义务:
(1)甲方有权根据自身需求,要求乙方提供相应的理财服务;
(2)甲方有权查询、了解乙方的服务情况,并要求乙方提供相关报告;
(3)甲方应按照本合同约定的费用标准支付乙方服务费用;
(4)甲方应如实提供自己的财务状况、投资需求和风险承受能力等信息,以便乙方为其提供更为准确的投资建议;
(5)甲方应遵守国家法律法规,不得利用乙方的服务进行非法行为。
3.2乙方的权利和义务:
(1)乙方有权根据甲方提供的信息,为其提供相应的理财服务;
(2)乙方应按照甲方的需求,提供专业的理财服务,确保甲方资产的安全性和增值性;
(3)乙方应定期向甲方报告投资情况,并提供投资建议;
(4)乙方应遵守国家法律法规,不得利用甲方的资产进行非法行为;
(5)乙方应在合同约定的范围内,为甲方提供服务,不得超越权限。
第四条保密条款
4.1双方在合同履行过程中,应对对方的商业秘密、个人隐私等敏感信息予以保密,未经对方同意,不得向第三方泄露。
4.2保密期限自本合同签订之日起算,至合同终止或履行完毕之日止。
第五条合同的变更、解除和终止
5.1双方同意,合同的变更、解除和终止,应书面签署,并经双方确认。
5.2在合同有效期内,如一方发生重大违约行为,另一方有权解除合同。
5.3合同终止后,乙方应向甲方退还尚未使用服务的费用,但扣除乙方已实际发生的费用。
第六条争议解决
6.1双方在履行合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第七条其他约定
7.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。
7.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份。
甲方(盖章):
乙方(盖章):
签订日期:____年____月____日
多方为主导时的,附件条款及说明
一、当甲方为主导时,增加的多项条款及说明
1.甲方指定投资
甲方有权根据自身意愿和乙方的专业建议,指定乙行为其进行特定的投资操作。甲方应在投资前向乙方提供详细的投资指令,乙方应严格按照甲方的投资指令进行操作。
条款说明:本条款旨在明确甲方在投资过程中的决策权,确保乙方按照甲方的意愿进行投资。同时,乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力,提供专业的投资建议,协助甲方制定投资策略。
2.甲方变更投资指令
甲方在投资过程中,有权根据市场情况和自身需求,变更或撤销已发出的投资指令。甲方变更或撤销投资指令时,应提前通知乙方,乙方应尽快执行甲方的新指令。
条款说明:本条款旨在保障甲方的自主决策权,使甲方能够根据实际情况调整投资策略。同时,乙方应密切关注市场动态,及时响应甲方的变更指令,确保投资操作的顺利进行。
3.甲方撤资
甲方在合同有效期内,有权随时撤回投资。甲方撤资时,应提前通知乙方,乙方应在甲方规定的时间内完成撤资操作。
条款说明:本条款旨在保障甲方的资金流动性,使甲方在需要时能够及时撤回投资。乙方应遵循甲方的撤资要求,确保甲方资金的安全和及时到账。
二、当乙方为主导时,增加的多项条款及说明
1.乙方独立决策
在合同约定的范围内,乙方有权根据市场情况和甲方的风险承受能力,独立决策投资策略。乙方应在投资前向甲方报告投资计划,甲方应给予乙方充分的信任和支持。
条款说明:本条款旨在赋予乙方在投资过程中的专业决策权,使其能够根据市场变化和甲方需求,制定合适的投资策略。同时,甲方应信任乙方的专业能力,给予乙方足够的决策空间。
2.乙方定期报告
乙方应定期向甲方报告投资情况,包括但不限于投资产品的表现、市场动态、风险状况等。乙方应在每季度结束后的一个月内,向甲方提供投资报告。
条款说明:本条款旨在增加乙方对投资情况的透明度,使甲方能够了解乙方的投资操作和资产状况。乙方应认真履行报告义务,确保甲方对
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