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管理体系审核报告

□

QMS:

:项目编号：

审核类型

□

EMS:

项目编号：

审核类型:

□

OHS:

项目编号：

审核类型:

组织名称

审核组长

审核组成员

审核日期 年 月 日 至 年 月 日

报告编制日期 年 月 日

填写说明:

1初次认证审核、再认证（复评）审核按全要素评价；监督审核按“监督审核策划方案表”规定的要素评价，未评价要素在要素后填写“不适用” 。

2审核报告符合性判断标准

条款子项

划X

存在冋题，一般应有不符合项或建议报告支持

划彳

不存在冋题

条款

不符合

没有方法，没有执行结果或结果不符合法律法规要求

基本符合

有较合理的方法，有展开，但结果不稳定，存在个别不符合，但能达到法规要求。

符合

有合理的方法，并展开，结果符合要求，且较稳定。

体系

符合

条款不存在不符合，且大多数条款为“符合”

基本符合

条款不存在“不符合”的条款，但大多数条款为“基本符合”

不符合

条款存在“不符合”，且没有在规定的时间内纠正完成

、审核目的

□确认受审核方的 管理体系是否符合标准要求，运亍是否有效，决定是否推荐认证注册。

□确认受审核方的 管理体系是否持续符合标准要求，运行是否有效，决定是否推

荐再认证注册。

□确认受审核方的 管理体系持续的符合性和有效性，决定是否推荐继续使用认证证书。

二、 审核准则

□GB/T19001-2008 □GB/T24001-2004 □GB/T28001-2001

□受审核组织体系文件

□适用法律法规

□其他

三、 经确认的审核范围

四、审核基本信息

1、 现场审核地址与多现场情况说明

现场审核地址

多现场说明：

2、审核所覆盖的时期 年月至年月

3、 审核计划完成情况说明

4、 有无重大质量/环境/安全问题或相关方投诉，在各体系的评价中分别说明，如无上述情

况，填写附件二（“无重大事故声明表”）。

五、审核发现汇总分析评价（体系通用部分）

1、管理职责

（1）方针

方针内容的合理性

员工理解方针及贯彻情况

()

()

（2）职责、权限

□符合

□基本符合

□不符合

关键业务过程职责和权限规定清晰

()

理解并贯彻

()

（3）内部沟通

□符合

□基本符合

□不符合

关键过程有效性的沟通形式和内容

()

2、资源管理

（1）人力资源

□符合

□基本符合

□不符合

按过程方法识别能力需求

()

提供培训或米取其它措施满足能力需求

()

培训有效性评价

()

如法规有强制性要求，而组织没有满足要求，请予以说明

（2）基础设施和工作环境 □符合□基本符合□不符合

确定并提供为达到产品符合要求所需要的基础设施 （）

定期维护为达到产品符合要求所需要的基础设施 （）

确定并管理为达到产品符合要求所需要的工作环境 （）

如法规有强制性要求，.而组织没有满足要求，请予以说明。.

5、上次审核纠正措施的关闭情况及认证标志的使用情况说明（适用时）6、其他需要特别说明的事项（适用时）

五、审核发现汇总分析评价（各体系分述部分-质量）

（1）删减的条款及合理性说明

(2)

质量目标

质量目标包括满足产品要求

特定过程的质量目标

□符合

□基本符合

（）

（）

□不符合

(3)

产品实现的策划（7.1）

□符合

□基本符合

□不符合

策划考虑的内容

（）

策划输出的结果

（）

(4)

与顾客有关的过程（721-723）.

□符合

□基本符合

□不符合

与产品有关要求的确定

（）

与产品有关要求的评审

（）

与顾客的沟通

（）

(5)

设计和开发（7.3.1-7.3.7）

□符合

□基本符合

□不符合

设计和开发策划

（）

设计和开发输入

（）

设计和开发输出

（）

设计和开发评审

（）

设计和开发验证

（）

设计和开发确认 ()

设计和开发更改的控制 ()

如设计确认活动后证明产品不能满足规定要求，请予以说明。 如产品发现安全隐患.设计更改未考虑已经在顾客使用中的产品，请予以说明

(6)采购(741-743)

采购要求的确定

制定选择，评价，再评价准则

按准则选择供方

采购产品或服务满足规定的采购要求如法规有强制性要求，.而组织没有满足要求，请予以说明

按认证范围要求的生产服务提供过程受控状态()生产和服务提供过程确认()产品防护()

如存在问题请予以说明

(8)监视和测量装置的控制(7.6)

根据需实施的监视和测量确定所需装置

监视和测量装置校准/检定安排

按计划安排实施校准/检定结果

如发现监视和测量.设备不合格，且对关键质量特性的测量结果构成合格与否的判断，请说明测量结果的有效.性.和影响产品所采取的措施。

(9) 顾客满意监测(8.2.1)

获取顾