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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】B

2、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。

A.《合伙企业法》

B.《公司法》

C.《信托法》

D.《证券投资基金法》

【答案】B

3、基金的募集分为自行募集和（）。

A.辅助募集

B.委托募集

C.委派募集

D.间接募集

【答案】B

4、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

5、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

6、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。

A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人

B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人

C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人

D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人

【答案】B

7、（2020年真题）下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、（2017年真题）下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好

B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短

C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好

D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准

【答案】B

9、（2017年真题）企业价值与收入、利润和增长率呈现（）。

A.负相关

B.不相关

C.正相关

D.不完全相关

【答案】C

10、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。

A.访谈调查

B.现场调查

C.听取汇报

D.会议调查

【答案】B

11、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。

A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等

B.与IPO退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效

C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为

【答案】A

12、股权投资基金募集过程中，募集机构需履行的程序不包括（）。

A.特定对象确定

B.投资者适当性匹配

C.合格投资者确认

D.资产管理

【答案】D

13、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为五个等级。产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准，这类基金产品的风险等级是（）。

A.R1

B.R2

C.R4

D.R5

【答案】A

14、（2020年真题）我国股权投资基金监管基本原则包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】A

15、创业投资基金的投资方式通常采取（）。

A.参股性投资

B.控股性投资

C.多点投资

D.定点投资

【答案】A

16、2005年11月，颁布（）。

A.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《创业投资企业管理暂行办法》

D.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

【答案】C

17、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】A

18、新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（）

A.资产核算

B.所有者权益核算

C.损益核算

D.负责核算

【答案】B

19、基金及其管理人的财务信息（），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20、股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式