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三方转债协议范本2024年通用

合同编号：__________

甲方：__________

乙方：__________

丙方：__________

鉴于：

2.乙方是一家具备债券发行和交易资格的金融机构，愿意参与甲方的债券发行和交易活动。

3.丙方是一家具备债券发行和交易资格的金融机构，愿意参与甲方的债券发行和交易活动。

4.三方均认为通过转债的方式可以实现资源的优化配置，提高资金使用效率。

基于上述情况，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方的债券发行和交易事宜达成如下协议：

第一条债券发行

1.2乙方和丙方同意参与甲方的债券发行活动，并按照甲方的发行方案购买甲方发行的债券。

1.3甲方应按照相关法律法规和监管要求，及时向乙方和丙方披露债券发行过程中的重大信息。

第二条债券交易

2.1乙方和丙方同意在甲方发行债券后，通过证券交易所或其他交易场所进行债券交易。

2.2乙方和丙方应遵守相关交易规则，确保债券交易的公平、公正和透明。

2.3甲方应根据乙方和丙方的要求，提供债券交易所需的技术支持和协助。

第三条债权转让

3.1乙方和丙方在债券发行后，有权将其持有的债券部分或全部转让给第三方。

3.2甲方对乙方和丙方持有的债券享有优先购买权，具体优先购买条件由三方协商确定。

3.3乙方和丙方在转让债券时，应确保受让人符合相关法律法规和监管要求。

第四条信息披露与保密

4.1甲方应按照相关法律法规和监管要求，及时向乙方和丙方披露债券发行和交易过程中的重大信息。

4.2乙方和丙方应对甲方提供的信息保密，不得泄露给无关第三方。

4.3未经甲方同意，乙方和丙方不得将本协议项下的任何信息披露给无关第三方。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成其他方损失的，应承担违约责任。

5.2甲方未按约定时间支付债券本息的，应按照逾期利率支付违约金。

5.3乙方和丙方未按约定时间支付债券购买款的，应按照逾期利率支付违约金。

第六条争议解决

6.1因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，各方应友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本协议自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

7.2本协议一式三份，甲方、乙方和丙方各执一份。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

丙方（盖章）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

一、附件列表：

1.甲方营业执照复印件

2.乙方金融机构许可证复印件

3.丙方金融机构许可证复印件

4.债券发行方案

5.债券发行公告

6.债券交易规则

7.债券合同

8.债券转让协议

9.优先购买权声明

10.信息披露与保密协议

11.违约金计算公式

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定时间支付债券本息

2.乙方和丙方未按约定时间支付债券购买款

3.甲方未按照发行方案发行债券

4.乙方和丙方未履行债券交易义务

5.乙方和丙方泄露甲方提供的信息

6.未经甲方同意，乙方和丙方将本协议项下的信息披露给无关第三方

7.任何一方违反本协议的其他约定

三、法律名词及解释：

1.债券：指甲方发行的，约定在一定期限内支付固定利息并到期归还本金的债务融资工具。

2.转债：指可以按照约定条件转换为发行公司股票的债券。

3.债券发行：指债券发行人依法定程序向投资者募集资金并承诺在一定期限内支付利息和本金的活动。

4.债券交易：指债券买卖双方在证券交易所或其他交易场所进行的债券买卖活动。

5.违约：指合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的行为。

6.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的，用于补偿守约方因违约行为所遭受的损失的金额。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.问题：甲方未能按约定时间支付债券本息。

解决办法：按照违约金计算公式向乙方和丙方支付违约金，并及时支付债券本息。

2.问题：乙方和丙方未能按约定时间支付债券购买款。

解决办法：按照违约金计算公式向甲方支付违约金，并及时支付债券购买款。

3.问题：乙方和丙方泄露甲方提供的信息。

解决办法：按照信息披露与保密协议的约定，向泄露方追责并要求赔偿损失。

4.问题：未经甲方同意，乙方和丙方将本协议项下的信息披露给无关第三方。

解决办法：按照信息披露与保密协议的约定，向泄露方追责并要求赔偿损失。

5.问题：任何一方违反本协议的其他约定。

解决办法：按照本协议约定的违约责任追究违约方的责任，并要求违约方承担相应的违约金或赔偿损失。