风险评估和应对措施表(详细).docx

风险评估与应对措施表

NT-D2-007-005

序号

风险类别

风险类别细分

风险内容

风险可能性

风险后果

风险评价

风险对策

应对措施

支持性文件

责任部门

D/0

有效性评价

1.1过程风险

MP1经营管理过程

1.组织环境识别不齐全，相关方要求识别不完整；2.风险和机遇识别不齐全，风险和机遇没有制订相应的措施，或措施没有得到有效的实施。

3.未制定年度经营计划，导致目标不明确

4.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。未能配置足够的资源。

可能发生

严重

A

减少风险

1建立和运行《经营计划控制程序》《风险和机遇管理控制程序》,并定期检讨战略实施情况；

2由行政部负责SWOT分析、风险和机遇应对措施达成情况的跟进工作，由品管部负责年度经营计划目标达成情况的跟进工作；

3管理评审时，各部门把SWOT分析，部门年度计划达成情况列入评审目录，并提供资料，以供评审；

4.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺，并通过对体系的

《经营计划控制程序》

《风险和机遇管理控制程序》

总经理管理层品管部

有效运行

MP2管理评审过程.输入项目不全；

2.输出项目未能有效落实；

可能发生

严重

A

减少风险

监视和测量，配置足够的资源。

1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；

3.输出项目需要执行“谁去做?”、“怎么做?”“什么时候完成?”,以确保管理评审的输出得到有效落实；

4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。

《管理评审控制程序》

总经理管理层

有效运行

MP3教育训练过程1.人员不足。

2.能力不足。3.沟通不畅。

可能发生

严重

A

减少风险

1.培训员工一岗多能，与中介、院校保持联系，寻求协助应急；

2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等；

3.作业指导书清晰易读，并用员工能够理解的语言：

《人力资源控制程序》

行政部

有效运行

MP4内部审核管理

.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。

可能发生

严重

A

减少风险

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员；

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项日关闭。

《内部审核控制程序》

《纠正预防措施与持续改进控制程序

》

总经理管理层内审员

有效运行

MP5数据分析过程

1.未进行数据分析，不利于产品质量改进；2.数据分析不准确，不利于产品质量改进。

可能发生

严重

A

减少风险

1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；

2.品管部负责对数据的真实性实施监督和验证。

《数据分析控制程序》

品管部

有效运行

MP6纠正预防与改进过程

1、不合格识别不充分；

2、改善意识不到位；

3、人员不具备改善的能力。

可能发生

严重

A

减少风险

1.品管部明确不合格的范围；

2.品管部对公司改善意识不到位的人员进行意识培训；3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。

《纠正预防措施与持续改进控制程序》

品管部

有效运行

COP1顾客沟通和服务

1.对市场需要产品的发展趋势判断失误；2.客户要求识别不完整；

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同

可能发生

严重

A

减少风险

1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；2.对客户的要求实施监视和测量；

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

《与顾客有关的过程控制程序》

销售部

有效运行

COP2设计开发

产品设计未能迎合客户的需求。

可能发生

严重

A

减少风险

1.新产品开发立项时反复论证市场需求；

2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品；

《产品先期策划控制程序》

工程部

有效运行

COP3产品生产

1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付；

2.因规格书出错或用错料，导致产品不合格；3.未按规格书和作业指导书导致产品不合格；

4.因新员工或转岗人员的能力不够，导致产品不合格；

5.因生产设备故障或检测设备失效导致产品不合格6.效率太低。

可能发生

严重

A

减少风险

3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。

1.合理计算公司的实际产能，依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。2.建立和运行仓库管理制度，规范领料的管理，对领料过程进行监督和检查

3.建立《生产管理控制程序》,完善作业指导书，操作规程并严格执行，进行巡检控制；

4.建立《人力资源控制程序》确保员工培训合格后上岗位，增加不合格