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金融规划顾问合作协议

合同编号：__________

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鉴于委托方拟对自己的财务状况进行分析和规划，并据此制定合理的金融规划，以实现资产的保值增值；受托方具备专业的金融规划顾问资质和经验，同意为委托方提供金融规划顾问服务。双方本着平等自愿、诚实守信的原则，经协商一致，达成如下协议：

一、服务内容

1.1受托方应根据委托方的实际情况，进行全面财务分析，包括但不限于资产负债状况、收入支出状况、投资理财状况等。

1.2受托方应根据委托方的财务分析结果，为委托方制定合理的金融规划方案，包括但不限于资产配置建议、投资策略、风险管理措施等。

1.3受托方应按照约定的时间节点，向委托方提交金融规划方案，并对方案进行解释和解读。

1.4受托方在服务期间，应定期与委托方进行沟通，了解委托方的需求和反馈，并根据实际情况对金融规划方案进行调整。

二、服务期限

2.1本协议自双方签署之日起生效，服务期限为____年。

2.2除非双方协商一致，否则任何一方不得提前终止本协议。

三、费用及支付

3.1委托方应支付受托方金融规划顾问服务费共计人民币____元（大写：____________________元整）。

3.2受托方提供服务后，委托方应按照约定的时间和方式支付服务费用。

3.3双方可协商约定其他费用及支付方式。

四、保密条款

4.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

4.2受托方应对在提供服务过程中获得的委托方的财务信息、商业秘密等予以保密，不得泄露给第三方。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

5.2若受托方未能按照约定的时间节点提交金融规划方案，或方案不符合委托方的要求，委托方有权要求受托方在规定时间内予以改正。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

七、其他约定

7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：__________

一、附件列表：

1.金融规划顾问服务方案

2.委托方财务状况分析报告

3.受托方资质证明文件

4.金融规划方案调整记录

5.双方签订的保密协议

6.违约金计算公式及相关依据

二、违约行为及认定：

1.受托方未能在约定的时间节点提交金融规划方案，或方案不符合委托方的要求。

2.受托方未能对方案进行及时调整，以满足委托方的合理需求。

3.任何一方未履行保密义务，导致对方信息泄露。

4.双方未按照约定支付服务费用。

5.任何一方提前终止本协议，未经对方同意。

三、法律名词及解释：

1.金融规划顾问服务：指受托方根据委托方的财务状况，为其制定合理的金融规划方案，并提供相关的咨询、建议等服务。

2.违约金：指一方违反协议约定，需向另一方支付的赔偿金。

3.保密义务：指双方在协议有效期内和解除协议后，对协议内容和签订过程予以保密的义务。

4.服务期限：指双方约定的协议有效期限。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.受托方未能按时提交金融规划方案：

解决办法：及时与受托方沟通，了解原因，要求其在规定时间内完成方案提交。

2.金融规划方案不符合委托方要求：

解决办法：及时向受托方反馈意见，要求其进行调整，直至满足委托方的要求。

3.保密义务违反：

解决办法：协商解决，要求违约方承担违约责任，必要时可依法采取法律手段。

4.双方未按约定支付服务费用：

解决办法：及时与对方沟通，协商支付事宜，必要时可依法采取法律手段。

5.提前终止协议：

解决办法：双方协商一致，签订补充协议明确终止事宜，并按照约定处理后续事宜。

五、所有应用场景：

1.个人财务规划：帮助个人全面分析财务状况，制定合理的投资理财方案。

2.企业财务规划：协助企业分析财务状况，制定企业金融规划，优化资产配置。

3.家庭财富管理：为家庭提供财务规划顾问服务，实现家庭资产的保值增值。

4.投资决策咨询：提供专业的投资建议和风险管理措施，协助委托方做出明智的投资决策。