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2022-2023年证券市场基本法律法规试

题与答案

1.(单项选择题)

根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）。

Ⅰ．由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程

Ⅱ．共同出资、共担风险、共享收益

Ⅲ．对合伙企业债务承担责任

Ⅳ．是经营性组织

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

标准答案：D,

2.(单项选择题)

下列各项不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A.证券经纪商指令的权威性

B.客户资料的保密性

C.证券经纪商的中介性

D.业务对象的广泛性

标准答案：A,

3.(单项选择题)

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资

建议的依据包括（）。

Ⅰ．证券研究报告

Ⅱ．基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

Ⅲ．证券投资顾问的服务能力和过往业绩

Ⅳ．基于证券研究报告形成的投资分析意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

标准答案：C,

4.(单项选择题)

下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之

前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

标准答案：C,

5.(单项选择题)

证券公司负责证券经纪业务的人员包括（）。

Ⅰ．客户服务

Ⅱ．技术

Ⅲ．风险监控

Ⅳ．合规管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

标准答案：D,

6.(单项选择题)

创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露

的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A.相关披露事项的负责人

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.独立董事

标准答案：B,

7.(单项选择题)

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。

Ⅰ．自营业务规模

Ⅱ．资产配置策略

Ⅲ．可承受的风险限额

Ⅳ．投资品种

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

标准答案：D,

8.(单项选择题)

根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符

合执业行为准则的行为是（）。

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告

中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，

李某主动向公司报告该事项

标准答案：C,

9.(单项选择题)

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供

已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职

调查义务的（）。

Ⅰ．证明材料

Ⅱ．工作档案

Ⅲ．工作底稿

Ⅳ．立项申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

标准答案：B,

10.(单项选择题)

下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的说法中，错误的是

（）。

A.股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会

B.股份有限公司董事可以兼任经理

C.规模较小的有限责任公司也必须设董事会

D.人数较少的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

标准答案：C,

11.(单项选择题)

下列关于合伙人行为的说法，正确的有（）。

Ⅰ．合伙人应当根据合伙协议的约定来执行合伙事务

Ⅱ．合伙人违反《合伙企业法》或者合伙协议的约定，从事与本合伙

企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的，该收益归合伙企业

所有

Ⅲ．合伙人执行合伙事务，利用职务上的便利，将应当归属合伙企业

的利益据为己有的，应当将该利益退还合伙企业

Ⅳ．不具有事务执行权的合伙人也可以执行合伙事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

标准答案：A,

12.(单项选择题)

一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）

个月。

A.12

B.3

C.9

D.6

标准答案：D,

13.(单项选择题)

以下关于欺诈发行证券罪的构成要素表述正确的是（）。

Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位

Ⅱ．主观上过失可构成本罪

Ⅲ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应

当予以追诉

Ⅳ．犯罪客体为公私财