2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题【4】.doc

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题【4】

76.运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有()。

①各期现金红利

②各期企业自由现金流

③企业自由现金流的终值

④加权平均资本成本A.①②③

B.②③④C.①②④D.①③④

77.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。

①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债

②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债

③战争国债专指用于弥补战争费用的国债

④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.①②③④

B.①②③C.①②④D.②③④

78.证券公司目前可以发行的债券品种包括()。

①证券公司普通债券

②证券公司短期融资券

③证券公司次级债券

④证券公司次级债务A.①②③

B.①②③④C.①③④D.②③④

79.企业债券的发行主体可以是()。

①上市公司

②股份有限公司

③有限责任公司

④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③

B.①②③④C.①③④D.②③④

80.下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有()。

①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构

③定价市场化

④发行方式市场化A.①②③

B.①②③④C.①③④

D.②③④

81.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在()。

①流动性和期限的不匹配

②利率的不匹配

③品种类型的不匹配

④风险权重的不匹配A.③④

B.①②C.①③D.②③

82.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是(

①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元

②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1元

③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍

④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍A.①③

B.②③C.①④D.②④

83.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()。畴。

①公开报价

②小额报价

③双边报价

④对话报价A.①②③B.①③④C.①④

D.①②③④

)属于询价交易方式的范

84.影响债券现金流的因素有()。

①债券的面值和票面利率

②计付息间隔

③债券的嵌入式期权条款

④债券的税收待遇

⑤债券的币种A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤

D.①②③⑤

85.利率期限结构理论是基于()建立起来的。

①市场预期理论

②流动性偏好理论

③市场分割理论

④理论预期理论A.①②③

B.②③④C.①③④D.①②③④

86.在我国，中间证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。

①商业银行

②证券公司

③保险公司

④证券投资咨询公司A.①②

B.③④

C.②

D.①②③④

87.基金的自律组织主要有()。

①中国证监会

②基金行业自律组织

③中同银保监会

④证券交易所A.①②

B.③④C.②D.②④

88.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。

①有明确、合法的投资方向

②有明确的基金运作方式

③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

④基金名称表明基金的类别和投资特征A.①②③

B.①③④C.②③④D.①②③④

89.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。

①常规股票基金

②分级基金③ETF

④货币基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

90.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于()。

①担保承诺类业务

②代理投资融资服务类业务

③中介服务类业务

④财务顾问类业务A.①②

B.②③

C.①②④D.①②③④

91.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括()。

①影子银行

②负债管理行业

③互联网金融

④金融控股公司A.①②③

B.①②④C.②③④D.①③④

92.经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，()。

①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合

②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板

③深化金融监管体制改革

④管控好金融的高杠杆率和流动性风险A.①②③

B.①②④C.②③④D.①③④

93.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类