资质认定检验检测机构监督检查表.doc

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附件2：

深圳市资质认定检验检测机构监督检查表

被检查机构名称：检查日期：年月日

类别

序号

检查要点

办法

名称

行为

规范

法律

责任

检查发现问题情况

检查说明

一、基本情况

1

不配合监督检查工作。

《监督》

第二十条第二款

/

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

是否存在不允许进入机构进行现场检查，不配合询问、调查有关情况，不允许查阅、复制原始记录、报告、发票、账簿及其他相关资料。

2

资质认定证书未在有效期内，机构的名称和主体与资质认定证书不符。

《资质认定》

第十三条第一款，

第九条

第（一）项

第三十一条第（一）项

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

1、核对机构资质证书是否在有效期内；2、核对检查通知单上机构名称同机构资质证书上名称是否一致。

3

检验检测机构已经被依法终止。

《资质认定》

/

第三十一条第（二）项

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

机构提供依法终止的文件或者通知。

4

检验检测机构申请注销资质认定证书。

《资质认定》

/

第三十一条第（三）项

?未发现问题；□不适用。

□发现问题记录：

机构提供申请注销申请书和承诺书（承诺在申请注销期间不对外出具报告）

5

异地分支机构或多场所未取得资质认定或未在同一资质认定证书范围内。

《资质认定》

第十七条第一款

第三十四条

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

1、核查检测机构是否存在分支机构或多场所情况；2、如存在上述情况核查是否在同一资质认定证书范围内。

6

机构未依法取得资质认定，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果。同时，高度关注第17项。

《资质认定》

第三条

第一款

第三十四条

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

核查机构是否有资质认定证书。

7

未在其官方网站或者以其他公开方式对其遵守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等情况进行自我声明，或自我声明内容虚假。

《监督》

第十六条第一款

说服教育、

提醒纠正

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

1、核查机构是否公开自我声明；2、核查机构自我声明内容真实性。

8

未按规定参加总局和省局2022年和2023年能力验证项目。

《监督》

第十八条第二款

说服教育、

提醒纠正

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

核查机构2022、2023年参加能力验证的计划或报名记录。

9

机构未按照总局要求开展自查自改。

《监督》

第二十条第二款

说服教育、

提醒纠正

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

机构提供本年度或上一年度的自查报告及相关整改报告。

二、变更

10

机构名称、地址、法人性质出现变化，未按要求办理变更手续。

《资质认定》

第十四条第一款第（一）项

第三十五条第（一）项

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

1、核查机构名称、地址、法人性质等是否变化；2、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。

11

法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检测报告授权签字人出现变化，未按要求办理变更手续。

《资质认定》

第十四条第一款第（二）项

第三十五条第（一）项

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

1、核查机构法定代表人等关键人员是否有变化；2、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。

12

检验检测项目取消，检验检测标准或者检验检测方法发生变更的。

《资质认定》

第十四条第一款第（三）、（四）项

第三十五条第（一）项

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

1、核查项目是否有变化；2、标准或方法是否有变化；3、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。

三、能力

13

以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认定。

《资质认定》

第十一条第（一）项

第三十二条

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

通过对机构人员访谈的方式征集机构是否存在欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认证的线索、证据。

14

报告和原始记录中涉及的检验检测设备设施，存在明显不满足检验检测标准或技术规范的情况。

《资质认定》

第九条第（四）项

第三十六条第（一）项

?未发现问题；□不适用；

□发现问题记录：

从随机抽取的报告和原始记录中核查项目所需要的设备设施等资源是否得到满足。

15

检验检测环境条件和人员能力存在不符合标准或技术规范要求的情况。

《资质认定》

第九条第（二）、（三）项

第三十六条第（一