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南京审计学院
大学生实践创新训练计划项目开题
本课题研究目的及意义
研究目的
整合团队自身资源、学校资源以及社团资源，通过对国内外资料的研究分析，企业、投资者、证券公司和政府的实地调研，发现中小企业在两种制度下各方面临的各种风险并尝试提出可能的解决方案，为新制度下的中小企业、投资者提供融资或投资建议或参考，降低风险，促进经济平稳运行。
理论意义：
（1）从中小企业研究IPO政策改革。从这一角度进行研究可以发现IPO改革政策在实施过程中出现的具体问题，如：IPO的新政与企业的融资需求可能还会存在一定的错位，中小企业在市场上处于相对弱势的低位，可能带来新的问题，这是对IPO常规的研究所不容易涉及的方面。
（2）基于江苏地区实地调研的实证基础上的理论模型分析。这一研究更加具有实践性，因为这一研究的基础是对于江苏地区的中小企业在IPO新政实施之后，针对实施情况的调研，相比较于仅仅采用对该地区宏观经济金融数据的研究分析更加具体，更加有针对性，也更容易得出准确的结论。
（3）利用模糊综合评价方法分析IPO新政策的效果。这一方法在此次研究的应用使得结果具有准确性和可比性，此次研究对调查结果进行新政策对于各方面的风险分析的时候将采用数学方法，通过模糊数学的层次分析的方法将实地调研结果进行数字化得表达，这样可以使得研究结果更加准确，并且使得不同企业或者不同调查对象之间可以进行纵向和横向的比较
实践意义：
（1）对于已经上市或是筹备上市的企业的建议。本课题通过对江苏地区已经上市或正在积极筹备上市的中小企业进行实地调研考察，证监会IPO新政的实施情况，探寻在实施过程中存在哪些的不足和待改进部分以及实际实施中存在哪些措施难以执行或是被扭曲执行，了解中小企业所取得的成绩以及面临的问题，分析证监会IPO新政的政策可行性及有效性，试图提出具有针对性的解决措施及方案，促进中小企业的发展，为江苏的经济增长贡献自己的一份力量。
（2）对于中小投资者的建议及启示。本课题通过对于投资者的调查，了解投资者，尤其是中小投资者在IPO新政之后对于上市的新股的看法以及投资意向。探寻由注册制上市的股票在投资者中的认可度，以及投资者投资心理的成熟程度，为广大中小投资者提供关于注册制上市的新股投资的建议，促进投资者的成熟。
（3）为证监会的决策评估及下一步政策的制定提供参考。本课题通过对中小企业以及投资者的调研，初步了解了政策执行情况、实际实行中的问题以及各方对于新政的态度，对于促进政府部门科学民主决策有重大意义。
（4）深化对现实的认识，培养学习兴趣，提升专业素养。通过对该课题的研究，有助于课题小组成员更加深入的认识此次的IPO改革，同时更加清醒地认识到工程中可能存在的问题。有助于增强小组成员关注社会的思想意识，培养小组成员社会主人翁的生活态度。通过项目的执行，将理论知识与实践相联系，有助于进一步提升小组成员的学习兴趣和专业素养，为社会化、独立化、职业化、专业化的人生创造条件。
（5）综合锻炼小组成员实践能力，交际能力，思维能力等综合性科研能力。通过整体活动的策划有助于增强小组成员思维的缜密性，活动的实施过程中资料的收集、数据的分析整理、调查报告的撰写等有利于提升小组成员独立分析思考以及团队合作互助的意识，为日后更好的学习和工作奠定基础。课题小组还将走访当地政府部门、企业单位，并且深入农村广泛接触各类人群，这将有助于增强小组成员的人际交往能力，加深对社会的认识，拓宽视野，提升综合素质，激发小组成员的创造性思维。
2．国内外研究现状
团队在前期准备的过程当中通过网络，图书馆资源查阅了许多国内外相关文献，整理发现在新股发行改革对企业影响领域的研究当中，尤其是在对企业风险研究中，研究的视角集中政策出台对证券市场的影响和企业所选择上市面临的风险以及投资者投资行为和利益保护的分析，国内外的专家学者就这三方大方面突出的具体问题，例如注册制改革对证券市场影响，企业选择上市目前的背景分析，企业上市时机选择的风险，企业上市后对企业发展的影响，投资者投资心理及行为的风险分析提出了自己的观点和看法。
证券市场方面：
菜欣园在《探索股票发行核准制与注册制》中指出注册制三方面优势
（1）简化审核程序，提高工作效率，降低筹资成本。在注册制下，公司发行证券的权利是自然取得的，只要政府审核机构未对申报文件提出异议，发行人就可以发行证券。因此，注册制简化了审核程序，缩短了证券发行的时间，有利于提高工作效率、降低筹资成本。
（2）避免政府对证券发行的当干预，降低门槛，促进竞争，有利于具有发展潜力和风险性的企业通过证券市场募得资金，获取发展机会。注册制给所有希望进入证券市场的公司以公平自由竞争的机会，政府主管部门无须对发行申请公司和发行证券的实质条件进行审查，而是以一个监察者的身份参与证券市场的监督管理，这样避免了
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