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附件2：

廉政风险点种类、等级与审核备案

程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类：

（一）人员素质风险，是指因放松政治理论学习和世界

观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力

失控和行为失范等廉政风险；

（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗

人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失

范等廉政风险；

（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可

能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、

自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控

和行为失范等廉政风险；

（五）社会环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社

交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等廉

政风险。

二、廉政风险点等级

根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情

况，分为一级、二级、三级三类。

（一）一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、

行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物

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资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；部门（单位）

领导班子岗位和主要业务科室负责人。

（二）二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处

罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发

生的廉政风险；部门（单位）一般科室负责人和主要业务科

室工作人员。

（三）三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等

权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政

风险；部门（单位）一般科室工作人员。

三、审核备案程序

1、查找风险审核备案程序。

各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风

险种类，认真查找廉政风险，按下列程序进行审核、备案。

（一）查找岗位或科室廉政风险。各岗位人员、各科室

认真分析并查找出个人或科室廉政风险的主要内容和表现

形式，报所在单位党组织、纪检监察机关机构审核。

（二）查找部门或单位廉政风险。各部门（单位）认真

分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安

排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式，

报纪检监察机关备案。

2、廉政风险等级审核确定程序。

岗位、科室、部门（单位）的廉政风险等级，按下列程

序予以审核确定：

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（一）科室或个人廉政风险等级的确定。各岗位人员、

科室根据工作职责自报，经纪检监察机构或单位分管纪检监

察工作领导审核后，由部门（单位）党组织会议研究决定。

（二）部门（单位）廉政风险等级的确定。各部门（单

位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开

党组织会议，研究确定本部门（单位）的廉政风险等级，报

上级纪检监察机构审核确定。

3、防控措施审核备案程序。

岗位、科室的防控措施，报所在部门党组织、纪检监察

机构审核备案。部门（单位）的防控措施，报上级纪检监察

机关审核备案。

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