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环保合规管理流程、表单
（1）公司环保合规管理组织架构图
（2）煤炭采选企业全生命周期环境保护合规管理流程
环保合规管理体系流程图
（3）环保合规风险识别基本流程图
（4）环保合规风险评估基本方法
序号
方法
名称
角度
内容及要求
1
事件库法
以往发生的案例
通过对本企业或本行业发生的案例进行梳理，发现企业存在的合规风险。
2
流程分析法
企业的主要生产、经营管理活动
通过对企业主要的生产、经营管理活动（如环保项目建设管理、废水、废气固废管理等）中的流程进行梳理，发现每一项活动或每一个环节中可能存在的合规风险。
3
岗位分析法
企业的岗位职责分析
通过对企业的岗位业务管理范围和工作职责的梳理分析，发现企业可能存在的合规风险。
4
合规义务识别法
通过不同责任类型、不同领域的法律法规进行归纳、整理
以民事责任、行政责任、刑事责任为划分，识别不同责任体系下的公司合规责任，通过流程涉及环保流域法规梳理，发现存在的合规风险。
5
利益相关者分析法
利益相关者
通过对企业的利益相关者（如企业管理人员、员工、客户等）的梳理，发现与每一个利益相关者相关的合规风险。
6
溯源分析法
引发合规风险的原因
通过对合规环境、违规等引发的合规风险原因的识别，风险企业的环保合规风险。
7
后果分析法
合规风险事件发生后承担的责任
通过对民事、行政、刑事等法律责任的梳理，发现不同责任下企业存在的环保合规风险。
8
会议法
会议分析
通过召开座谈会，进行深度访谈。
（5）企业环保合规管理基本工作流程图
企业合规管理分析识别清单（样表）
企业合规管理风险识别清单(样表）
序号
业务
合规风险点
发生风险的可能性
风险
后果
防控
措施
责任
部门
涉及
岗位
合规依据
备
注
类
别
事
项
外规
内规
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