基金代持协议书监管处罚.docx

基金代持协议书监管处罚

合同编号：__________

协议书

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鉴于：

2.乙方愿意接受甲方的委托，代持甲方持有的基金份额；

3.双方为了明确双方的权利义务，特订立本协议。

第一条委托代持的基金份额

1.1甲方持有的基金份额的具体情况如下：

1.2甲方应确保其持有的基金份额不存在任何权利瑕疵，包括但不限于股权纠纷、抵押、质押等。

第二条代持期限

2.1本协议自双方签字盖章之日起生效，代持期限为__________年，自本协议生效之日起计算。

2.2代持期限届满后，甲方应按照本协议约定的方式收回其持有的基金份额。

第三条乙方的权利和义务

（1）妥善保管甲方持有的基金份额的相关文件；

（2）严格按照甲方的指示进行基金份额的代持操作；

（3）按期向甲方支付基金份额的收益；

（4）如甲方要求，乙方应及时将基金份额的相关信息告知甲方；

（5）本协议约定的其他义务。

3.2乙方不得擅自转让、出售或以其他方式处置甲方持有的基金份额。

3.3乙方应确保其代持的基金份额的安全，避免因乙方的过错导致甲方遭受损失。

第四条甲方的权利和义务

4.1甲方应向乙方支付代持费用，具体费用标准及支付方式如下：

4.2甲方有权按照本协议约定的方式收回其持有的基金份额。

4.3甲方应确保其持有的基金份额不存在任何权利瑕疵，并承担因权利瑕疵导致的一切法律责任。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金的标准如下：

5.2违约方应承担因违约所产生的其他费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

7.2本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：

__________年__________月__________日

乙方（盖章）：

__________年__________月__________日

一、附件列表：

1.基金份额持有证明

2.基金合同

3.基金招募说明书

4.甲方身份证件复印件

5.乙方营业执照复印件

6.代持费用支付凭证

7.基金收益分配凭证

8.基金份额转让协议

9.法律意见书

10.其他与本协议相关的文件

二、违约行为及认定：

1.乙方擅自转让、出售或以其他方式处置甲方持有的基金份额

2.乙方未按期向甲方支付基金份额的收益

3.乙方未按甲方指示进行基金份额的代持操作

4.乙方未妥善保管甲方持有的基金份额的相关文件

5.甲方未向乙方支付代持费用

6.甲方未确保其持有的基金份额不存在任何权利瑕疵

7.其他违反本协议约定的行为

三、法律名词及解释：

1.基金份额：指甲方持有的基金单位的权益证明

2.代持方：指承担基金份额代持义务的乙方

3.委托代持：指甲方将其持有的基金份额委托给乙方进行代持

4.代持费用：指乙方为代持甲方持有的基金份额所收取的费用

5.基金收益：指基金份额产生的收益，包括股息、红利、利息等

6.违约金：指违约方按照本协议约定向守约方支付的赔偿金

7.争议解决：指双方在履行本协议过程中发生的争议通过协商或诉讼等方式进行解决

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.问题：甲方未向乙方支付代持费用

解决办法：甲方应及时向乙方支付代持费用，否则乙方有权拒绝履行代持义务。

2.问题：乙方未按期向甲方支付基金份额的收益

解决办法：乙方应及时向甲方支付基金份额的收益，否则甲方有权要求乙方支付违约金。

3.问题：乙方未按甲方指示进行基金份额的代持操作

解决办法：乙方应严格按照甲方的指示进行基金份额的代持操作，否则甲方有权要求乙方承担违约责任。

4.问题：乙方未妥善保管甲方持有的基金份额的相关文件

解决办法：乙方应妥善保管甲方持有的基金份额的相关文件，否则甲方有权要求乙方承担违约责任。

5.问题：基金份额存在权利瑕疵

解决办法：甲方应确保其持有的基金份额不存在任何权利瑕疵，否则甲方应承担因权利瑕疵导致的一切法律责任。

五、所有应用场景：

1.甲方作为基金份额持有人，希望将其持有的基金份额委托给专业的代持方进行管理；

2.乙方作为专业的代持方，愿意接受甲方的委托，代持甲方持有的基金份额；

3.双方希望通过明确的协议约定双方的权利义务，确保基金份额的安全和收益的支付。