基金代持协议书注意事项.docx

基金代持协议书注意事项

合同编号：__________

协议书当事人：

甲方：（基金管理方）

地址：

联系电话：

乙方：（代持方）

地址：

联系电话：

鉴于：

1.甲方为一家依据有关法律法规合法设立并有效存续的基金管理公司，拥有合法的基金管理资格；

2.乙方愿意为甲方代持基金份额，并承诺按照甲方的指示进行基金份额的持有及管理；

3.甲乙双方本着平等互利的原则，同意签订本代持协议书。

现双方就基金代持相关事宜达成如下协议：

一、代持基金份额

1.2乙方同意接受甲方的委托，按照甲方的指示代持基金份额，并承诺在代持期间遵守有关法律法规，维护甲方的合法权益。

二、代持份额的权益

2.1代持期间，乙方按代持份额享有基金的权益，包括但不限于分配收益、参与决策等。

2.2代持期间，乙方不得转让、抵押、担保或以其他方式处置代持的基金份额，除非得到甲方的书面同意。

三、代持期限

3.1本代持协议书的有效期限为（起始日期）至（终止日期）。

3.2如甲乙双方同意延长代持期限，应签订书面协议予以确认。

四、管理费用

4.1乙方代持基金份额的管理费用为（费用比例），由甲方按期支付。

4.2甲方应按照约定时间支付管理费用，迟延支付的，应支付迟延利息。

五、代持份额的返还

5.1代持协议书终止后，乙方应将代持的基金份额返还甲方。

5.2如乙方未按约定返还基金份额，甲方有权要求乙方支付违约金。

六、保密条款

6.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，甲乙双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

6.2乙方应对甲方提供的基金资料予以保密，不得泄露给第三方。

七、违约责任

7.1甲乙双方违反本协议的约定，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

7.2如乙方严重违反本协议，甲方有权提前终止本协议。

八、争议解决

8.1甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

九、其他约定

9.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：__________

一、附件列表：

1.基金代持协议书

2.基金合同

3.基金成立证书

4.基金管理公司营业执照

5.代持方资质证明文件

6.甲乙双方身份证明文件

7.基金份额持有证明

8.法律法规和相关政策文件

9.其他与基金代持相关的文件和资料

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定时间支付管理费用，构成违约。

2.乙方未按约定返还基金份额，构成违约。

3.乙方未经甲方同意转让、抵押、担保或以其他方式处置代持的基金份额，构成违约。

4.甲乙双方未履行保密义务，泄露对方提供的信息，构成违约。

5.其他违反协议约定的行为。

三、法律名词及解释：

1.基金代持协议书：基金管理方与代持方签订的，约定代持方代持基金份额的协议。

2.基金管理方：依法设立并有效存续的基金管理公司，拥有合法的基金管理资格。

3.代持方：同意为基金管理方代持基金份额的当事人。

4.基金份额：基金单位，代表投资者对基金的权益。

5.代持期限：代持协议书约定的代持方代持基金份额的期限。

6.管理费用：代持方按代持份额收取的费用，用于代持期间的基金管理。

7.违约金：违反协议约定的一方按照约定向对方支付的赔偿金。

8.法律法规：与基金代持相关的国家法律、行政法规、部门规章等。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方迟延支付管理费用：甲方应及时支付管理费用，迟延支付的，应支付迟延利息。

2.乙方未按约定返还基金份额：甲方有权要求乙方支付违约金，并依法追讨代持份额。

3.乙方泄露甲方信息：甲方可要求乙方承担违约责任，赔偿因此造成的损失。

4.法律法规变化影响合同履行：甲乙双方应及时调整合同内容，遵守新的法律法规。

5.其他问题的解决：甲乙双方可通过友好协商、调解或向人民法院起诉解决。

五、所有应用场景：

1.甲方为基金管理方，乙方为代持方。

2.甲方需要乙方代持基金份额，以便于甲方进行基金管理。

3.乙方愿意为甲方代持基金份额，并按甲方指示进行管理。

4.甲乙双方签订基金代持协议书，明确双方的权利和义务。

5.双方按照协议书约定履行各自的权利和义务。