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AFP持证人继续教育管理办法

第一章总则

第一条根据国际金融理财标准委员会(FinancialPlanningStandardsBoard,

以下简称:FPSB)的授权要求和《金融理财师资格认证办法》的相关规定,现代国际

金融理财标准(上海)有限公司制定本办法。

第二条本办法中的继续教育,是指为持续提高AFP(金融理财师)持证人(以下

简称:持证人)的专业水平,增强持证人的执业能力,维持证书的有效性,在规定期限

内必须完成的教育内容。

第三条持证人在资格证书的有效期内,完成本办法规定的继续教育总学时,是

进行再认证的必要条件。

第二章继续教育的内容与形式

第四条继续教育的内容分为必修课程和选修课程。

第五条必修课程。必修课程是指持证人在资格证书有效期内必须修满规定学

时的课程,内容包括但不限于FPSB和现代国际金融理财标准(上海)有限公司发布

的各类制度性文件。必修课程主题以每年发布的《CFP?系列认证持证人继续教育学

习指南》为准。

第六条选修课程。选修课程是指持证人在资格证书有效期内根据现代国际金

融理财标准(上海)有限公司推荐的主题内容,自主选择学习的课程。选修课程主题

以每年发布的《CFP?系列认证持证人继续教育学习指南》为准。

第七条继续教育的形式包括:

(一)现代国际金融理财标准(上海)有限公司的现场继续教育活动;

(二)金库网提供的各类在线继续教育活动;

(三)现代国际金融理财标准(上海)有限公司的专业论坛、研讨会和学术报告

会等;

(四)现代国际金融理财标准(上海)有限公司认可的、由持证人所在单位举办

的相关学习和活动;

(五)现代国际金融理财标准(上海)有限公司授权的专业教育机构(以下简称继

续教育机构)提供的各类继续教育活动;

(六)担任现代国际金融理财标准(上海)有限公司或其授权的教育机构举办的

金融理财培训的授课人或研讨会的演讲人;

(七)完成与金融理财相关的专业著作或专业论文,并公开出版或发表;

(八)参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育;

(九)现代国际金融理财标准(上海)有限公司认可的其他方式。

第八条现代国际金融理财标准(上海)有限公司于每年一季度发布本年度《CFP?

系列认证持证人继续教育学习指南》。

第三章继续教育的时间要求

第九条取得证书后的第一个报告期,为持证人资格认证证书的有效期,以后每

两年为一个报告期。

第十条每个报告期内,持证人应完成20个继续教育学时的必修和选修课程学

习。上一报告期超出的学时数不计入下一报告期。

第十一条每个报告期内,持证人应完成7个继续教育学时的必修课程学习。

第十二条持证人参加本办法第七条(一)至(五)项形式的继续教育,每60分钟

确认为1个学时,每一报告期内不少于4个继续教育学时。

第十三条持证人参加本办法第七条(六)至(九)项形式的继续教育,学时确认规

则为:

(一)担任现代国际金融理财标准(上海)有限公司举办的金融理财课程的授课

人:按实际授课时间确认学时,每一个报告期不多于

8个学时;

(二)完成与金融理财相关的专业著作或专业论文,并公开出版或发表:一部专

业著作可确认10个学时,每一个报告期不多于10个学时;一篇专业文章(3000字

以上)可确认2个学时,每一个报告期不多于10个学时;

(三)参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育,并获得学历或学位证书,

可确认10个学时;

(四)其他继续教育方式的学时确认,以每年发布的《CFP?系列认证持证人继

续教育学习指南》为准。

第四章继续教育学时申报

第十四条持证人应在报告期内,登录现代国际金融理财标准(上海)有限公司持

证人管理系统进行学时申报。

第十五条现代国际金融理财标准(上海)有限公司负责审核、确认和登记持证

人参加继续教育的学时。

第十六条因下列情形之一而未完成继续教育学时的持证人,可以书面申请延长

继续教育报告期:

(一)生育休产假的;

(二)因疾病半年以上无法正常工作的;

(三)现代国际金融理财标准(上海)有限公司认可的其他情形。

第十七条持证人应将继续教育的证明文件及相关资料保